欺詐長達8年,這家國際大行交易員被定罪!號稱“黃金市場最有權勢的人”,涉及數千起非法交易

2022年08月15日08:31

  【來源】證券時報·券商中國

  【原標題】震驚!欺詐長達8年,這家國際大行交易員被定罪!號稱“黃金市場最有權勢的人”,涉及數千起非法交易

  日前,美國司法部官網掛出了一則信息顯示,前摩根大通交易員在多年市場操縱計劃中被判欺詐、企圖操縱價格和進行欺騙。

  美國伊利諾伊州北區的一個聯邦陪審團日前判定,摩根大通公司 (JPMorgan) 的兩名前貴金屬交易員在一項跨越多年的貴金屬期貨合約市場操縱計劃中涉嫌欺詐、企圖操縱價格等犯罪行為長達八年,涉及數千個非法交易案件。

  經過三週審判及八天多的審議,陪審團對該行前全球貴金屬部門主管Michael Nowak、前頂級黃金交易員Gregg Smith作出有罪判決,定罪包括價格操縱、欺騙、電彙欺詐等多項罪名。

  據報導,這些定罪是美國司法部七年來懲治期貨市場欺騙性交易——幌騙交易活動的高潮。美方檢察官表示,在美國國會於2010年宣佈幌騙為非法之前,這種快速交易策略在華爾街的一些投行很盛行,甚至在被禁止之後仍然存在。此前,摩根大通曾在2020年支付9.2億美元,以和解針對該行交易員行為的監管和刑事指控。

  交易員涉嫌欺詐長達8年

  經過為期超8天的審議,陪審團判定Gregg Smith和Michael Nowak欺騙和電信欺詐等罪名成立。與他們一起工作的一名銷售主管Jeffrey Ruffo被判無罪。

  根據法庭文件和審判中提供的證據,現年57歲的格雷格·史密斯(Gregg Smith)曾是摩根大通紐約貴金屬部門的執行董事和交易員。來自新澤西州蒙特克萊爾的 47 歲的邁克爾·諾瓦克 (Michael Nowak)曾是一名董事總經理,負責管理摩根大通的全球貴金屬部門。

  其中,Smith被判一項企圖操縱價格罪、一項欺騙罪、一項商品欺詐罪和八項影響金融機構的電彙欺詐罪,共計11項罪名;Nowak被判一項企圖操縱價格罪、一項欺騙罪、一項商品欺詐罪和十項影響金融機構的電彙欺詐罪,共計13項罪名。

  據媒體報導,Nowak擁有一些最大對衝基金客戶,並經常主導貴金屬期貨的訂單流,也被市場稱為“黃金市場最有權勢的人”。同時,其他兩名涉案人員層級也非常高。該案檢察官Avi Perry在結案陳詞中表示:“他們有能力推動市場,有能力操縱全球黃金價格。”

  審判證據顯示,大約在2008年5月至2016年8月期間,上述兩名被告與摩根大通貴金屬部門的其他交易員一起參與了廣泛的欺騙、市場操縱和欺詐計劃。該兩名交易員(格雷格·史密斯和邁克爾·諾瓦克)在實際操作中下達了他們打算在執行前取消的訂單,以推動他們打算在市場另一側執行的訂單的價格。

  通過對紐約商品交易所 (NYMEX) 和商品交易所 (COMEX) 交易的黃金、白銀、鉑金和鈀期貨合約進行數千個欺騙性交易序列的排布,上述被告交易員完成了向市場注入有關干擾貴金屬期貨合約真實供需的虛假和誤導性信息。

  十名華爾街前交易員被定罪

  “今天的陪審團裁決表明,那些試圖操縱我們公共金融市場的人將被追究責任並被繩之以法。”司法部刑事司助理總檢察長 Kenneth A. Polite, Jr. 表示,根據這一判決,美國司法部已對十名華爾街金融機構的前交易員定罪,其中包括摩根大通、美國銀行/美林證券、德意誌銀行、加拿大豐業銀行和摩根士丹利,“這些定罪突顯了該部門致力於起訴那些破壞投資公眾對我們商品市場完整性的信任的人。”

  聯邦調查局刑事調查部助理主任路易斯·克薩達說:“多年來,據稱被告下達了數千份貴金屬虛假訂單,製造了一個引誘他人進行不利交易的詭計。今天的定罪表明,無論計劃多麼複雜或長期運行,聯邦調查局都致力於將參與此類犯罪的人繩之以法。”

  經過三週的審判,史密斯被判處涉嫌一項企圖操縱價格罪、一項欺騙罪、一項商品欺詐罪和八項影響金融機構的電彙欺詐罪。諾瓦克則被判一項企圖操縱價格罪、一項欺騙罪、一項商品欺詐罪和 10 項影響金融機構的電彙欺詐罪。量刑日期尚未確定。

  另外,兩名前摩根大通貴金屬交易員約翰·埃德蒙茲(John Edmonds)和克里斯蒂安·特倫茨(Christian Trunz)此前在相關案件中已經被定罪。2018 年 10 月,埃德蒙茲在康涅狄格州承認了一項商品欺詐罪和一項串謀電彙欺詐、商品欺詐、價格操縱和欺騙罪。2019 年 8 月,特倫茨在紐約東區承認一項串謀進行欺騙的罪名和一項欺騙罪。前述兩名前貴金屬交易員正在等待宣判。

  據美國司法部官方信息顯示,2020年9月,摩根大通承認在以下方面實施了電彙欺詐:(1) 在市場上非法交易貴金屬期貨合約;(2) 美國國債期貨合約市場和美國國債和債券二級(現金)市場的非法交易。此前,摩根大通簽訂了一項為期三年的延期起訴協議,通過該協議支付了超過 9.2 億美元的刑事罰款、刑事非法所得和受害者賠償,商品期貨交易委員會和證券交易委員會在同一天宣佈了平行決議。

  聯邦調查局的紐約外地辦事處調查了此案。商品期貨交易委員會的執法部門就此事提供了協助。市場誠信和重大欺詐部門負責人 Avi Perry 和刑事司欺詐科的審判律師 Matthew Sullivan、Lucy Jennings 和 Christopher Fenton 正在起訴此案。

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