證監會重磅發佈!首批券商“白名單”出爐!29家證券公司上榜
2021年05月28日22:20

原標題:證監會重磅發佈!首批券商“白名單”出爐!29家證券公司上榜

導讀:證監會28日公佈首批證券公司“白名單”,共29家證券公司首批納入。

來 源丨21世紀經濟報導(ID:jjbd21)

記 者丨滿樂

編 輯丨張玉潔

圖/圖蟲

“分類監管、放管結合”,29家證券公司入選監管白名單。

5月28日,證監會表示將對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”製度,並同步公佈了首批證券公司“白名單”。

整體來看,首批證券公司“白名單”包含29家證券公司。其中,除了中信證券、中金公司、中信建投等傳統龍頭券商外,也有東吳證券、西部證券、華寶證券等中小型券商的身影。另外,高盛高華證券、瑞銀證券作為外資券商也出現在名單中。

據悉,對納入白名單的證券公司,證監會將取消部分監管意見書要求,同時對確有必要保留的監管意見書,簡化工作流程,從事前把關轉為事中事後從嚴監督檢查。

具體而言,對納入白名單的證券公司,將取消其發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

在流程簡化上,相關白名單內證券公司的部分監管意見書出具流程也被簡化。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序徵求派出機構、滬深交易所意見,確認符合法定條件後直接出具監管意見書。而未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序,繼續按現有流程申請各類監管意見書。

更為關鍵的一點是,創新試點業務的公司須從白名單中產生,不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則,納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

值得一提的是,目前監管已形成了證券公司分類監管製度。按照現行規定,每年證監會都會根據《證券公司分類監管規定》提供的評分辦法,將券商分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、 CC、C)、D、E等5大類11個級別。

相關評級不僅影響券商風險準備金規模、投保基金繳納比例,也還會影響公司新業務的開展。按照規定,分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、發行上市等事項的審慎性條件,還作為確定新業務、新產品試點範圍和推廣順序的依據。

由此可見,如證券公司在券商分類評級中未取得好成績,且未納入證券公司“白名單”,極有可能在行業發展過程中處於落後地位。

在接近監管人士看來,證券公司“白名單”製度的建立,旨在壓實證券公司內控合規主體責任,集中使用有限的監管資源,提高機構監管有效性,推動行業高質量發展。

未來,證監會也將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整,逐月在證監會官網機構部欄目下公佈名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。為切實增加“白名單”公司的獲得感,證監會將在總結評估監管意見書實行“白名單”管理的基礎上,逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理,將有限的監管資源集中到重點領域,進一步提升監管有效性,切實推動行業高質量發展。

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