外資控股券商增至五家:摩根士丹利、高盛雙雙拿下控股權
2020年03月27日20:04

原標題:外資控股券商增至五家:摩根士丹利、高盛雙雙拿下控股權

外資控股券商的隊伍擴展至5家。

3月27日,澎湃新聞記者從摩根士丹利獲悉,經中國證券監督管理委員會核準,摩根士丹利將獲得合資券商摩根士丹利華鑫證券有限責任公司的控股股權。有關交易完成後,摩根士丹利的持股比例將從49%升至51%。

同一日,高盛也宣佈,已獲中國證券監督管理委員會的核準,將在高盛高華證券有限責任公司 (高盛高華) 的持股比例從33%增至51%。

至此,券商外資股比限製放寬後,我國已有5家外資股東控股的合資證券公司。

可見的是,證券行業的對外開放進程在近年來明顯加速。再過五天,證券公司外資股比限製將徹底取消。

摩根士丹利方面表示,長期以來,摩根士丹利致力於在中國取得合資券商的多數股權和控製權,充分體現了公司對中國經濟增長前景、經濟改革進程及資本市場的開放充滿信心。

摩根士丹利亞太區聯席首席執行官兼中國首席執行官孫瑋表示:“對我們以及我們全球眾多的客戶而言,中國市場擁有至關重要的發展機遇,因此中國也是摩根士丹利業務發展的戰略重點之一。回顧公司在中國漫長的發展曆程和取得的卓著業績,我們深感驕傲。我們期待進一步加大對摩根士丹利華鑫證券的投資,以助於為客戶提供更優質的專業建議和服務。”

高盛亞太區 (除日本外) 聯席總裁李廉 (Todd Leland) 在談到獲準時說:“這是我們在華業務發展的重要里程碑。具體來說,獲得多數股權後我們可以著手準備重組在華業務的實體結構。我們將尋求盡快把所有在北京高華證券運營的業務及管理部門遷移整合為單一公司實體——高盛高華。同時,我們也將尋求儘早實現100%的所有權。”

高盛亞太區 (除日本外) 聯席總裁白瑞德 (James Paradise) 補充說:“增加高盛高華18%持股量是我們承諾在未來五年為在華業務注入大量新資金的一部分。我們計劃著重於發展和加強現有的中國業務,擴大我們的潛在市場以及投資於人才和技術。這一計劃與中國正在進行的資本市場改革進程相吻合。”

過往20多年來,高盛一直積極參與中國資本市場。根據 Dealogic 的數據,高盛在2018年和2019年A股股票和股票相關發行排名領先其他國際投資銀行。

高盛高華成立於2004年,是高盛與在同年成立的北京高華證券有限責任公司的合資企業。

證監會官網顯示,高盛高華提交的股東變更申請在2019年8月19日獲得接收,2019年11月1日受理,2020年1月20日獲第一次反饋。

摩根士丹利華鑫證券由摩根士丹利與華鑫證券於2011年在上海聯合成立,現有業務範圍包括股票和債券的承銷與保薦,以及債券的自營。

證監會官網顯示,摩根士丹利華鑫證券提交的股東變更申請在2019年8月15日獲得接收,2019年11月1日受理,2020年1月20日獲第一次反饋。

摩根士丹利是全球知名的國際金融服務公司,目前在紐交所上市,該公司表示,作為首批進駐中國內地的國際投資銀行之一,在摩根士丹利華鑫證券成立以來的近十年中,摩根士丹利與華鑫證券優勢互補,齊心協力為合資公司謀求發展並建立了深厚的合作夥伴關係。

從政策的演進來看,合資券商股比限製的放寬起始於2018年。

2018年,中國宣佈將合資證券、基金管理和期貨公司的外資投資比例限製放寬至51%,三年後不再設限。證監會在當年4月28日發佈《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資控股合資證券公司,同時明確,將逐步放開合資證券公司業務範圍。

自此之後,瑞銀集團率先在2018年12月1日宣佈將提升所持有的瑞銀證券股份,持股比例由24.99%增加至51%,成為首家實現控股合資證券公司的外資金融機構。

2019年3月29日,證監會發佈消息稱,於近日依法核準設立摩根大通證券(中國)有限公司、野村東方國際證券有限公司,兩家公司的控股股東分別是美國的摩根大通和日本的野村控股。這兩家外資控股的合資券商目前均已開業。

2019年7月20日,國務院金融穩定發展委員會辦公室對外發佈《關於進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》,將原定於2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限製的時點提前到2020年。

2019年10月11日,證監會發文宣佈,自2020年4月1日起,在全國範圍內取消基金管理公司外資股比限製;自2020年12月1日起,在全國範圍內取消證券公司外資股比限製。

2020年3月13日,證監會宣佈,自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限製,符合條件的境外投資者可根據法律法規、證監會有關規定和相關服務指南的要求,依法提交設立證券公司或變更公司實際控製人的申請。這一政策的到來比此前預期的時間點又提前了整整8個月。

從證監會官網披露的審核進度信息來看,除摩根士丹利華鑫證券之外,目前還有合資券商瑞信方正證券有限責任公司正在申請變更持股5%以上的股東。

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