美國當局調查跨國內幕交易案
2019年06月26日15:18

  美國當局調查跨國內幕交易案:“選股師”非法牟利數千萬美元,把媒體當賺錢工具

  彭博社援引知情人士消息稱,為了收集有關大宗交易的機密信息,美國檢查官正在調查一個由交易員構成、並涉嫌滲透銀行和公司的國際網絡組織。

  知情人士透露,紐約南區聯邦檢察官辦公室的調查重點是歐洲和中東的一群所謂“選股師“,他們在有關公司收購談判或合併聲明被公開披露之前,就已經賺了數千萬美元。由於此事不公開,這些知情人士要求不具名。作為持續多年的跨國調查,包括美國、英國和法國的檢察官都參與該項調查。

  早在去年11月,塞爾維亞當局根據一份美國逮捕令逮捕了其中一名嫌疑人,這名嫌疑人是日內瓦的一名交易員,他被指控犯有證券欺詐罪。據貝爾格萊德法院發言人塔特賈娜·佩西奇(Tatjana Pesic)表示,這名嫌疑人於今年5月被引渡到美國。曼哈頓聯邦檢察官傑弗里·伯曼(Geoffrey Berman)的發言人道恩·迪爾登(Dawn Dearden)則拒絕對此置評。

  彭博社報導中稱,這名嫌疑人似乎屬於一個由十幾名交易員組成的犯罪團夥,成員分佈在倫敦、巴黎、日內瓦、杜拜和其他城市。知情人士表示,調查人員懷疑這幫成員是用現金和禮物來賄賂顧問、高管、律師和政府官員。調查人員稱,這些潛在的機密信息來源目前仍在調查當中。

  據知情人士透露,美國檢察官正在審查這些交易員利用媒體的情況,這也是他們策略的的重要組成部分。知情人士稱,通過向包括彭博新聞社在內的金融新聞機構傳遞短訊,隨後利用新聞機構的記者獨自去核實消息並發佈新聞報導,這些交易員便能藉機從中股價大漲中獲取巨額利潤。

  據悉,美國司法部的調查重點是交易員們的行為,包括試圖利用媒體達到其目的。知情人士表示,由於美國憲法第一修正案的保護,調查人員一直不願強迫記者配合調查。

  彭博社也在報導中澄清稱,該機構的記者會與許多活躍在市場上的人士交談,並經常從具名和匿名的的來源獲消息。彭博社的政策是,在與直接的知情人士核實之前,不得發佈此類消息,也禁止告訴消息來源何時發表報導。

  知情人士稱,調查人員認為,這些交易員在空殼公司和複雜金融工具的幫助下掩蓋了行蹤。他們通過Telegram, Signal和WhatsApp等加密的應用程序來通信,並且他們經常更換手機,或者在沒有SIM卡的Wi-Fi網絡上使用這些手機。

  知情人士還補充稱,一些交易員在交易時也尤為慎重,他們不會用自己的賬戶來交易,而是利用合夥人、財富管理公司或者經紀商購買股票。但與任何其他的調查一樣,這項調查的時間和結果可能會發生變化,也不能保證此項調查能繼續下去,或者會有任何結果。

  美國的檢察官正在與英國和法國的調查人員分享信息,其中一名知情人士稱,當這個交易員團夥一名較低級別的成員開始與當局合作後,調查便有了突破。但英國金融市場行為監督局發言人拒絕對此置評。法國全國經濟財政檢察院也沒有回覆彭博社的置評請求。

來源:每經網

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