複旦通識·學術寫作系列|俞誌元:學術論文寫作入門指南
2019年04月04日14:45

原標題:複旦通識·學術寫作系列|俞誌元:學術論文寫作入門指南

寫作在我們的大學生活中具有根本性的意義。在研究型大學中,學術是大學生活的一種訓練方式,而寫作則是學術的主要呈現方式,寫作能力是學生培養的重要環節,應貫穿於本科教育的全過程。

學術寫作,不是工具性寫作,不是創意寫作,也不是文學性寫作。它本質上是思維能力的訓練,注重縝密性、理性化、說服力和獨立學習的能力。

複旦大學通識教育中心於2019年推出學術寫作指導計劃,在這個學期組織了學術寫作系列講座,由來自不同專業的擅長學術寫作的教師,指導學生在寫作中如何形成問題意識,如何組織佈局,如何分解問題以及如何考慮讀者。

2019年3月19日,複旦大學社會發展與公共政策學院社會學系教師俞誌元的講座以“學術論文寫作入門指南”為題。

俞誌元,芝加哥大學社會學系的博士畢業,她的研究領域是公益慈善事業,社會組織,以及組織社會學等,對學術論文的寫作,她在芝加哥大學進行過深入的體驗和相關的研究。以下系其講座現場整理稿節選。

俞誌元(複旦大學社會發展與公共政策學院社會學系)

學術寫作是什麼?

學術寫作的核心就是知識建構的共同體,它是你和你的同行之間的學術對話。論文是你和你的讀者之間的橋樑,你們會就某個問題的看法和觀點展開討論。論文可以把你的觀點講清楚,讓讀者深入瞭解,這就是學術論文的核心。

學術論文和其它體裁的不同之處在於,它有詳細的參考文獻。作為學術共同體的一個成員,你來表達觀點,推動對學術問題的看法,推動知識的積累,所以你的參考文獻對你的讀者是非常重要的資源,任何一個你的同行如果想更多地瞭解這個領域的知識,通過你的參考文獻就能夠瞭解這個行業,瞭解這個知識領域。而且,作為你的參考資源,參考文獻是一個證明,你讀過這些人的作品了,所以你也是一個學術共同體的重要的參與者,也證明了你是站在前人的基礎上做的研究。

參考文獻有很多不同類型,最重要的三種是APA (American Psychological Association)、MLA (Modern Language Association)和Chicago style (The Chicago Mannual of Style)。不同的期刊論文對格式會有不同的要求,但是核心無外乎是:如果是期刊,包括作者、論文題目,在哪個期刊發表,第幾期;如果是著作,則包括作者、書名、哪一年發表、出版社信息等。

和參考文獻非常相關的就是引用。所謂引用,就是在你的論文中引用其他學者的觀點,然後你用一個加註,並在參考文獻中把相關論文的詳細信息列出來。為什麼引用也是非常重要的?因為你的引用也證明了你已經讀過這些前人做的研究,而且你的研究是因為你是站在前人的基礎上。

所謂的抄襲,就是不正當的引用。吸取了別人的觀點,但是沒有引用,那就變成抄襲了。所以我們一定要學會正確的引用方式。

從一般的論文結構來看,不外乎是這樣幾個要素,形式上需要有:標題、摘要、背景,然後是文獻綜述;有一部分叫做理論分析框架,這個部分有的時候和文獻綜述是放在一起的;你的數據和方法,對於我們實證研究的學科比較重要,如對社會科學類的,對文學類的略有不同;然後是結論和討論,最後是參考文獻。

學術論文的一個重要的本質就是它是為了表達觀點。如何表述觀點、如何進行有邏輯有說服力的論證,是學術論文的核心。關於這個議題,給大家推薦這本芝加哥大學英文系的三位教授寫的書——《研究是一門藝術》(The Craft of Research)。書名里的“craft”指的是一種技能,這種技能是通過訓練可以習得、可以提高的。這本書提出了論證過程包括的五個要素,分別是觀點、理由、證據、承認與回應,以及論據。

我們來看一下這五個觀點之間是什麼樣的關係?

觀點是一個學術論文的核心。每篇論文都有一個核心的研究問題,即為什麼要寫這篇文章。作者試圖回答這個研究問題,其觀點就是對研究問題的一個答案。理由是解釋觀點的。證據是支持觀點的。證據一般可以是數據(numbers)數字(deta)等定性的東西,比方觀察、或者訪談、或者案例。還有一種證據,是間接引用別人的觀點,或者別人的研究。證據有很多種,不同學科的證據類型不一樣。

觀點、理由和證據,這三個是最基本的要素。比較複雜一點的是承認與回應和論據。

什麼叫承認與回應呢?大家還記得我們學術論文的核心,在於你和讀者之間的一種對話交流。讀者在閱讀文章的時候,可能會有一些問題與質疑。比方說,他覺得你的觀點還不是那麼正確,或者說覺得你這理由不夠相關,或者說你的證據還不夠充分。而所謂的承認與回應,即是你作為作者事先預料到了讀者可能的質疑,並且在論文中進行了回應。針對對你觀點的質疑,針對對你理由的質疑,針對對你證據的質疑,你作出一些回應。當你做出很有說服力的回應的時候,其實也大大地加強了論文的可信度。這就叫做承認與回應。

論據指的是觀點和理由之間的關聯性。當觀點和理由之間不夠相關聯時,需要提供一個論據來加強觀點和理由之間的關聯性,那麼這樣,你的論證過程就更加充分,更加有邏輯性。

如何來撰寫我們的研究性論文?

我們來看看到底如何選題,如何把你自己的一個大的、比較抽像的研究興趣轉化為一個具體的、可研究的問題。我們可以把它想像為五個步驟:首先是把比較寬泛的研究興趣細化為一個研究主題;第二步是把研究主題轉化為具體的研究問題;第三步是突出這個問題的的價值意義,這個問題的重要性不僅包括它的社會價值、社會性,還有它的理論意義;第四步是從研究問題上升到具有理論價值的難題,往往是經驗性的,把具體的問題和理論難題掛上鉤,建立一種關係,回答這個理論難題能夠幫助回答另一個非常重要的理論難題,那就證明了研究的意義和價值;第五步,確定問題以後去找證據的來源,不同學科的來源可能很不一樣。這五個步驟可以幫助你把一個研究興趣轉化為一個研究問題。

當確定了一個主題以後,就要具體地設計你的研究問題。通常我們的問題不外乎兩大類,一大類是描述性的,who、what、when 、where等描述性的問題,第二大類叫做解釋性的問題,就是how和why。這兩類問題其實也是相關的,如果你不瞭解事實發生了什麼,你是很難提出how和why的。

有了研究問題以後,你要思考了。你先選擇三個選題,然後來挑一挑哪一個問題最重要,最具有社會價值,最具有理論價值。嚐試回答為什麼這個問題值得關注,為什麼讀者要來閱讀這篇論文,為什麼這個題目吸引讀者。為什麼要研究這個問題?有什麼價值和意義?能不能幫助我們回答一個更難的一個理論難題?這些都是我們在選題時要思考的。

然後,你還需要進一步思考,目前的研究問題如何可以與一個在學術界公認的更難的理論難題搭上關係。一旦搭上了關係,就會更進一步地激發讀者閱讀的興趣。當然,這一點對初學者來說是有難度的,因為我們可能根本不知道學術界在關注什麼問題,但是對於研究生或者說未來準備讀研究生的人來說,這是需要你重點關注的,它離不開你長期的學術積累、文獻閱讀、對這個學科的瞭解和你自己的判斷。

那麼,如何尋找到一個研究難題?這是對高年級本科生和研究生特別要強調的。這個研究難題,一方面可以通過文獻閱讀,尋找理論界在討論什麼難題,也可以通過和導師、和有經驗的學者交流來獲取靈感,還有就是在自己以往的研究中發現一些不足或者缺陷,以此作為幫助自己找到一個理論難題的契機。

學術寫作有三類資料,一類資料叫做原始資料,在社科類中有自己做的調查問卷,定量的和定性的實驗,訪談和參與式觀察案例等,文科類的有原典、曆史檔案等;一類叫做二級資料,就是別人基於原始資料寫的論文或書;還有一類是三級資料,指的是一些綜述性的文章,如文獻綜述等以二級資料為主要資料寫作的文章,綜述性的文章對於通盤瞭解某個學科很有幫助。

如果安排具體的寫作過程?

當我們起草寫作的時候,如何安排具體的寫作過程?要注意些什麼?

在寫作的過程中,有一個最重要的原則就是要像讀者一樣思考。

學術論文的本質是作者和讀者之間就某一個學術議題的交流。

你看別人的文章的時候,你先想看什麼?就是他在這個問題上的觀點。

閱讀的邏輯和寫作的邏輯不一樣,所以寫作的時候要不斷修改,觀點最開始是放在最後的,通過不斷修改把觀點放在最前面。

通篇文章要在第一部分就亮出觀點,每一段落也是這樣,最好在每一段的段首把這段大概寫什麼主題列好,或者在段尾總結一下,方便讀者閱讀。

標題如何寫?研究性論文最容易寫的是數據和分析,比較難寫的是這個問題的研究意義。標題一般是最後寫,因為標題是跟整篇文章的觀點結合在一起的。觀點和議題是結合在一起的,所以標題一般是一些核心的關鍵詞。關鍵詞是讀者最先看到的,但是對於作者來說是最後寫的。一般來說,標題要幫助讀者瞭解文章大概是關於什麼主題。

摘要也是。讀者最先讀的其實是標題和摘要,如果沒有時間讀者就先看看摘要來判斷文章是不是重要。摘要對於編輯來說也很重要,編輯收到這麼多學術論文投稿,先看看摘要是不是吸引人。摘要裡面寫什麼?首先,要陳述研究的問題和難題是什麼;然後,關鍵的主題是什麼;以及,對研究難題的主要的觀點論點是什麼。摘要里還可以預告一下這篇文章會用哪些研究方法,以及整個的論文的結構。

方法部分其實相對比較好寫,它主要是描述你做了什麼,做了些什麼研究,採集了些什麼樣的數據,用了什麼樣的方法等。

研究的結果就是你的研究發現了什麼。要把你的研究結果清楚地表示出來,同時還要有證據,證據就是你的數據的展示,這非常重要。還有就是你要在你的結論部分把你的觀點,你對你的研究問題的回答講清楚,這就是你的分析。

結論部分主要的重點就是把你的觀點或論點重複一下。觀點在分析部分的結尾已經有了,那麼在結論部分要重新整理一下,把它講得更加完整。你還需要重申研究的意義是什麼,你還可以呼籲更多的研究,因為你的研究可能有些什麼樣的局限,希望有更多的研究,有更新的方法,更多的視角來參與對這個問題的研究。

學術規範、避免抄襲與正當引用

在寫作的過程中特別重要的就是學術規範,學術規範也就是避免抄襲。學術規範在技術手段上有查重系統等。但是最重要的是你要知道什麼叫抄襲。我們的學術寫作是鼓勵你引用別人的資料,你可以查閱大量的資料,但是你要學會正當的引用。抄襲就是你使用別人的資料觀點,但是沒有明確的註明出處。

具體來看,比方說你用了別人的觀點、具體文字、數據等,卻沒有引用,表現得讓讀者看上去好像文章里都是自己的觀點、自己的數據、自己的想法,這種情況就叫做抄襲。

如何避免抄襲?就是要學會正當的引用。所謂正當的引入,我們叫做轉述,或者說改寫。你用自己的話把別人的觀點再說一遍,然後註明這是引自誰的作品,表明它的出處,同時,在參考文獻中也有這個出處,這就是正當的引用。

俞誌元(複旦大學社會發展與公共政策學院社會學系)

讀書報告

最後我主要給大家講一下另外一種寫作的體裁,叫做讀書筆記或稱為讀書報告。評論性的文章都屬於這種類型。

所謂的讀書筆記就是回應性的文章(response paper),我覺得比較類似於我們中文的讀書筆記這個概念。

讀書筆記有三個最基本的要素:首先,要總結一下這篇文章、這本書或這篇論文的中心思想、核心觀點是什麼;第二,介紹一下他這篇文章是怎麼論證過來的,它有些什麼樣的論據,做了一些什麼樣的研究等;第三,你的評論,這個是比較重要的,是需要你原創的,前面第一第二點其實都是描述性的。

怎麼樣評價呢?這也是有方法的,比方說你可以從以下幾個方面去分析這篇文章:寫作目的或寫作目標;理解起來比較容易還是比較困難;文章的核心觀點是不是有說服力;從觀點、理由或證據來討論是不是有說服力;證據有沒有地方可以質疑;文章有沒有給你帶來啟發、幫助你思考;對你有幫助的、寫的好的地方;以及,你是否會推薦其他的朋友來看這本書,推薦的理由是什麼、為什麼等。

評價的核心其實也是圍繞著其觀點和其論證過程是不是有說服力來展開。

讀書筆記寫作非常重要的一點,就是你要在閱讀方面加強。閱讀和寫作是緊密相關的,會讀才會寫。積極地閱讀,積極地批判性的思考,才能帶來更好的寫作能力的提高。

閱讀非常重要,寫作是輸出,閱讀就是輸入,沒有大量的閱讀,不會有很好的想法,寫作技能也不會有很大的提升。要大量地閱讀,不斷地思考,在閱讀中積極主動地思考。所謂積極的閱讀,就是在閱讀中要有思考,要能夠提煉出這本書或這篇論文的觀點是什麼、研究什麼問題。作者研究什麼問題,他提出了什麼樣的觀點,用了什麼樣的研究方法,這三點非常重要,抓住這三點其實就差不多了。

就學術論文來說,讀的時候重點是什麼?在前言部分,我們要看的是作者到底要在文章裡面做什麼,他們要研究什麼問題,要做什麼研究,然後得出什麼觀點。

所謂的文獻綜述,指的是關於某一個議題前人做了些什麼樣的研究。要對前人的研究成果進行綜述,要做很多提煉工作,要在大量閱讀的基礎上,把這些觀點、這些理論流派做歸類,先濃縮,還要再歸類、分類,比較高級的還要進行評論。所謂的評論就是剛才我說的讀書報告,和評論本質是一樣的。好是好在哪裡,不好又在哪裡,也要講出事實來,它的局限性是觀點還是理由還是證據,也要說明白,這就是評論。那麼,如果指出它的空白缺失的地方,這些地方就是你要做的研究。你的研究可以來填補的空白,填補的缺失,這些地方也就是你的理論依據。

在閱讀研究的結果部分,重點就要抓住作者的研究結果是什麼,他的發現是什麼。在最後的討論和總結部分,你要和他的文獻綜述對比看一看他的回應,也就是說他的發現和其他人的發現是觀點一致還是不一致。你也要思考,這個作者做了什麼,他對自己的研究問題的回答到底是什麼,這個研究未來的意義是什麼,還有哪一些有待改進的、還沒有做卻很有價值的。

以上是你在閱讀時在各個部分要抓住的重點。

會讀才會寫

我想推薦給大家一本書,叫做《會讀才會寫》,名字起的特別好,中文翻譯的比較好,它裡面給大家一個工具,我覺得還不錯,就是所謂的“閱讀密碼”。

你閱讀的時候要做的是什麼?這本書用這個WTD——也就是what they do來說明。比方說,作者在前言中預告他們要做什麼,他現有的文獻綜述是什麼,以及他的批評是什麼,空白是什麼,理論依據是什麼,它在未來的建議是什麼——他給你創造了一系列的閱讀密碼。

你可以用這個密碼,也可以不用,你也可以建立自己的密碼。但是,他告訴你的是這篇文章告訴你在閱讀的時候的重點。你要很清楚地知道自己在讀些什麼,不要被動地閱讀。不要眼睛掃過去了,但是作者的觀點是什麼,他們做了什麼,你都不知道,那是低效、甚至無效的閱讀。

你在閱讀的時候一定是要積極地閱讀,你要提煉出你讀的材料的觀點、理由、證據等這些核心的要素,你要把它讀下來。

最後有幾本書推薦給大家:

Wallace, Steve. 2015. How to write and submit an academic paper in 18weeks. 北京大學出版社

Winkler, Anthony, and Joy Ray McCuen-Metherell. 2016. Writing the Research Paper (A Handbook).北京大學出版社

《如何做文獻綜述》,Lawrence Machi and Brenda Mcevoy. 上海教育出版社,2011

【現場問答】

想問一下老師關於文獻的問題。我們在寫這部分的時候,是先自己對這個問題分析得出一些觀點,然後去找去大量的數據和文獻,還是從文獻裡邊找出一些順序和思路?

俞誌元:你指的是這個“觀點”是不是指“理由”?

一般來說,理由和你的參考文獻沒有特別大的關係,因為理由其實是對你自己的觀點解釋,一般是你自己的原創的想法。它當然可以是基於你閱讀的基礎上的,但是如果需要引用,是在證據上面你會需要引用文獻。理由和觀點一樣,是你自己的一個語言和斷言。

我想知道如何能夠縝密周到第論證一個觀點。我們查到的很多論文都很面面俱到,但是到自己論述的時候就感覺不完整。我是哲學專業的學生,我在論述的過程中感覺有很多講不清楚的地方,查到的資料也沒有提到相關的內容。想請問老師如何把觀點表述清楚?

俞誌元:哲學其實是屬於思辨性的學科,研究方法可能和社會科學有所不同,但同樣也是觀點、理由和證據。另外,哲學研究其實也有一個研究問題的。

你要把自己的觀點講清楚,首先要明確你要解釋的是什麼問題。在你的論文中,你需要闡述的是針對什麼樣的一個問題來提出一個你的觀點?這個我覺得一定要清楚。如果你的研究問題不清楚,何談你觀點的清楚呢?

我覺得,首先你要先把你的研究問題搞清楚。我在看我的學生的論文的時候,如果他自己研究問題也不知道在哪裡,或者說很模糊,我很難說他的觀點是清晰的。所以,一定是同步的。

要是你的研究問題也很清晰,你的回答也會很清晰。研究問題相對來說就是你設定了一個界限,就是要來解釋這個問題的,這是你可以自己定義的。如果你先把它搞清楚了,先搞清楚要解釋的是什麼問題,能很清晰地描述這個問題,也就能夠提高你的解釋的清晰程度。

另外則是方法論裡面的五大要素里,你的觀點、理由和證據有沒有想清楚?這個是落在文字上的,但在落在文字之前,你有一個思考的過程。你首先要想清楚,你才能寫清楚。寫作當然也能幫助你思考清楚,這又是一個相互促進的過程了。

你在思維上面把這個問題明確地提出來,然後你如何思考這個問題,自己先要在大腦中有一個很清晰的outline,然後關於準備怎麼樣來論述這個觀點在大腦中也先有了一個構思,最後落在文字上,就是很清晰的觀點、理由和證據了。

我在做一個論證,要用論據來保證觀點和理由的可信程度,如何來保證這個論據是可信有效的?

俞誌元:很有可能讀者會質疑你的論據。首先,如果你的論據是原始素材,是你自己蒐集的,在社科專業質疑者可能會說你的測量方法是不準確的,那你就要想好怎麼回應他。如果你是定性的訪談的,質疑者可能說你是挑選了某些什麼特殊的訪談對象,沒有代表性,那麼你就要想好怎麼樣來反駁他。如你是哲學專業的,你的論據就是權威的文獻原典,比方說康德怎麼說的,還有就是你的interpretation是什麼,還有就是你自己是如何分析這些原典的,你的解釋是什麼。所以質疑者有可能會在方法論上置疑你,你需要用你的理解去闡釋它,你要把這個講清楚。

學術寫作是非常強調邏輯的,但是有的時候可能我們自己認為在論證過程中邏輯是沒有問題的,而讀者看起來就可能會覺得邏輯有缺失。有沒有什麼辦法可以在後期能夠解釋自己的邏輯?

俞誌元:這個問題非常好。你非常需要有人幫助你從讀者的角度來思考,你的同伴,你的夥伴,你的室友,你的同學等這些都會幫助你,甚至你可以把文章給父母看。他們是common sense的讀者,他們也會提出一些意見來。給你的朋友看,讓他們做一個檢驗是非常重要的,他們會提出一些問題,然後你可以對被質疑的觀點、理由、證據等進行修改,把它完善,把邏輯上的漏洞都補好,最終會加強你的說服性。

怎麼把研究的興趣變成一個可以研究的問題?有的時候,問題來自於感性經驗,怎麼把這個問題變成一個值得研究的問題?還有,怎麼去判斷研究的價值?

俞誌元:選題不外乎是剛才我說了幾個來源,就是:你的生活經曆和對生活與社會的觀察;來自你通過文獻閱讀、來自理論的思考。基本上都是這兩大類,就看你在選題的時候如何把它具體化。這個時候,你要思考的:一是價值意義;一是現實意義。這個問題可能能夠解決一個什麼樣的現實的問題?它的理論的意義,就是他和某一個難題是不是相關聯?難題的攻克需要通過你對現實的問題的解決來實現。我覺得這兩點是特別重要、特別關鍵的。

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