法國裁定瑞銀幫助富人逃稅 處以總計45億歐元罰款
2019年02月21日01:30

  新浪美股訊 瑞銀在法國遭到創紀錄的37億歐元罰款,並被勒令支付8億歐元的損害賠償金。此前,一名法官裁定,這家瑞士銀行幫助富裕客戶逃稅罪名成立。

  瑞銀週三在一份聲明中表示,經過6周的庭審,法國法院發現瑞銀非法為逃稅所得洗錢,並違反了招攬法國客戶的法律。

  如果維持原判,這將是法國曆史上規模最大的一起稅務案件,並將抹去瑞銀一年的利潤。在做出上述決定後,該行股價一度下跌4.7%。

  瑞銀表示,“強烈反對該判決”,並將對該判決提起上訴。瑞銀稱,該判決“基於前僱員的毫無根據的指控”,而非“任何具體證據”。

  擬議中的罰款總額低於法國政府最初要求的53億歐元,法官從檢察官最初要求的16億歐元損害賠償降至8億歐元。

  此次庭審是法國一項曆時7年的調查的高潮,該行被控使用類似“詹姆斯-邦德”(James Bond)的手法非法招攬客戶,並幫助他們洗錢。

  檢方表示,瑞銀的銀行家曾使用自動擦除硬盤驅動器、沒有標識的名片和規避策略,在法國秘密活動,以便在公司活動中非法招攬客戶。

  瑞銀辯稱,儘管瑞銀的銀行家確實來過法國,參加過社交活動,但檢方缺乏證據證明指控。檢舉人聲稱這些事件發生在歌劇、狩獵旅行和法國網球公開賽上。

  據兩名瞭解該行管理層想法的人士透露,該行目前不打算製定任何額外的訴訟撥備,高管們也不後悔將此案訴諸法庭的決定。目前,該行僅為其財富管理部門的法律案件撥備了6.4億美元。

  這一裁定對這家總部位於蘇黎世的銀行是一個打擊,該行還準備就其在危機前出售有毒抵押貸款證券一事,與美國司法部打一場官司。去年末,高管們拒絕了一項逾20億美元的和解提議,他們認為,在庭審結束後,他們最終支付的和解費會更少。

  圍繞這兩個法律問題的不確定性給瑞銀股價帶來了壓力,目前流入該銀行標誌性財富管理部門的新資金淨流入放緩,令首席執行官塞爾吉奧-埃爾默蒂(Sergio Ermotti)公司重心從投資銀行業務轉移的努力大減價扣。過去12個月,該行股價已下跌30%。

  花旗集團分析師安德魯-庫姆斯(Andrew Coombs)表示,這筆罰款“遠高於預期”。他估計,此舉最終可能使瑞銀關鍵的普通股核心資本充足率下降170個基點,低於13%的目標。“今年(10億美元)的股票回購可能不得不推遲到2020年,即便瑞銀確實計劃上訴。”

  在法國法律體系中提起上訴將是一個漫長的過程,需要3年或更長時間。熟悉此案的律師表示,首先,此案將提交上訴法院(上訴法院將對該案進行全面重審),然後轉至另一個更高一級的法院。

  此前,美國和德國也做出了類似的稅務判決。2009年,瑞銀分別被勒令支付7800萬美元和3億歐元罰款。

  瑞銀否認在法國的這起案件中有任何不當行為,並在去年11月表示,檢方沒有提供任何依據來“非理性地計算”所要求的數十億歐元罰款。

  2014年,該行繳納了11億歐元保釋金,並批評調查是一個“高度政治化的過程”。2014年和2016年試圖解決此案的努力均告失敗,主要原因是該行不願認罪,迫使法庭進行審判。

  該行還辯稱,儘管法國公民確實使用未申報的瑞士銀行賬戶將資金轉移出法國,但沒有證據表明瑞銀是在知情的情況下有意幫助他們這麼做的。

  2017年,彙豐(HSBC)同意向法國當局支付3億歐元,以了結有關該行幫助瑞士私人銀行富有客戶逃稅的類似指控。

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