科學大家|“掐脖子”核心技術之殤:我們如何學習美國
2018年06月28日09:15

  出品 | 新浪科技《科學大家》

  撰文 | 林章凜 長江學者特聘教授、廣東省政協委員、華南理工大學生物科學與工程學院院長

  摘要

  最近,在我國強國崛起的關鍵時候,美國對我國發起了核心技術圍堵戰,企圖扼殺我國高科技產業。盡快提升我國高科技產業的核心技術,發展具有我國自主知識產權和產業安全的高科技產業,是我國走向強國的緊迫任務。

  美國能夠保持持久的強盛,一個最關鍵的因素是其持續不斷的科技創新和相應的高科技新產業發展。主要依賴於對知識產權的保護、對科技的巨額投入、以及科技和產業的融合。科技和產業融合的核心,則在於為高科技產業提供可持續的融資機製,並有一批科技創業型大學引領高科技創新創業。

  學習對方的偉大,才能打敗對方的偉大。我們可以借鑒美國的成功經驗,第一,結合粵港澳大灣區發展戰略,在香港設立中國版的高科技證券市場NASDAQ,解決我國高科技產業的融資問題,通過國家的力量創建一個與香港交易所規模相當的高科技股市,推助我國高科技產業的發展壯大。第二、結合我國正在開展的雙一流大學建設,以若干理工科大學為基礎,建設一批科技創業型大學,為科技創新和創業營造良好的環境,為經濟發展提供高科技發動機。

  I、美國的核心技術圍堵戰

  二個多月前,美國政府宣佈禁止向我們最大的通訊公司之一出售關鍵硬件和軟件。背後,美國劍指我國高科技產業,趁我們的相關產業還沒有真正崛起之前,發動對我國高科技產業的“核心技術圍堵戰”。

  該事件,暴露了兩個嚴峻問題:

  1)我國高科技產業大而不強,很多產業的核心技術都掌握在歐美國家手裡。我們曾經認為,在世界經濟一體化的趨勢下,美國或者歐美國家不會對我國實施技術禁運。這次美國的禁令,應該讓我們徹底覺醒。一個大國不能讓別國在核心技術上掐著我們的脖子。

  2)我們可能低估了現在美國總統特朗普。固然,特朗普在美國內部也是惡評如流。然而,他有兩個特徵需要我們特別的注意。第一、無論在美國國內還是國際社會,他都不按理出牌。美國是第一大國,任何國家、任何國家組織包括G7、WTO,對此都無可奈何。第二、特朗普是一個強烈的美國民族主義者。無論是他的移民政策、還是目前對中國發動的技術圍堵戰,都是符合美國的長遠國家利益,不可低估。而且,事實上,他在美國擁有強大的民意基礎。

  盡快解決我們高科技產業的核心技術問題,發展具有我國自主知識產權和產業安全的高科技產業,是我國走向強國的緊迫任務。這裏我們先分析一下美國的歷史經驗。

  II、美國怎麼做到高科技產業的強盛

  一戰前美國已經是世界大國,但是真正成為世界強國則是在二戰之後。美國能夠保持持久的強盛,一個最關鍵的因素是其持續不斷的科技創新和相應的高科技新產業發展。美國的成功有三個支柱:

  1)憲法及其具體的專利法案對專利的保護,極大地促進了美國公民的發明創造和創業熱情。人類社會現代文明相關的發明,從汽車、收割機、電報、無線電話到飛機、空調,到高端芯片、生物醫藥,幾乎都來源於美國。

  2)美國政府對科技的巨額投入。直到二戰之前,美國政府對於科學研究的態度都是放任和很有限的支援。二戰完全地改變了美國的國家科技政策。大戰爆發後,美國設立了聯邦政府“科學研究和發展局”進行集中的管理和協調,使科學技術力量有效地為戰爭服務,在關係國家安全和全民福利的重要領域取得了重大進展,這時期最具有代表性的成果是雷達、原子彈和青黴素大規模生產,推動美國進入了所謂“大科學”的時代,並深刻地影響了其戰後的科技投入。在羅斯福總統的要求下,時任“科學研究和發展局”局長萬尼瓦爾・布殊(Vannevar Bush)於1945年7月提交了題為《科學―無止境的前沿》的國家科技政策報告。這份報告至今依然是美國國家科學政策實施的基本原則和依據。比如最近20年,在生命科學領域,美國就推動了著名的人類基因組計劃、腦科學計劃,最近在極大推動基因編輯技術。

  3)科技和產業的融合。如果說,前面兩點我們國家已經基本到位,那麼這一點,則非常值得我們借鑒。以生物技術為例子,咱們國家的生物技術科學研究,其實已經走在國際的前列。但是,我們經常問“生物時代到底什麼時候到來?”,這實際上取決於我們的生物技術產業什麼時候跟上。為了做到這一點,我們必須加強科技與產業的融合。在這方面美國有兩點先進的經驗。

  第一、為高科技產業提供可持續的融資機製-美國高科技證券市場NASDAQ。NASDAQ是全球知名的高科技創新創業者的家園,為眾多的科技創業型公司提供了融資,幫助英特爾、Apple、基因泰克等一批企業成為科技巨頭。可以說,NASDAQ為美國的高科技產業發展、為美國的國家繁榮富強做出了極其重大的貢獻。以生物技術領域的基因泰克(Genentech)公司為例子:1973年,關於基因工程的第一篇文章,發表在美國科學院通報(PNAS)。到1980年,短短的7年,因為NASDAQ的存在,相關技術就誕生了第一家現代生物技術上市公司,即基因泰克。該公司最初規模非常小,由1位美國加州大學的教授、1位他的前博士後、和1位投資人發起。 2009年,該公司被羅氏公司以468億美元全額收購,至今還是全球最大生物技術公司之一。基因泰克開啟了全球的現代生物技術產業。

  NASDAQ雖然出身於大家概念中的“創業板”股市,但是發展到今天,納斯達克已經是主板和創業板的混合,併成長為全球第二大股票市場,總市值大致相當於我國整個A股市場(上海交易所和深圳交易所),略大於兩個香港交易所。全球五家市值最大的公司Apple(AAPL)、Google(GOOG)、微軟(MSFT)、亞馬遜(AMZN)、臉譜(FB)無一例外都在納斯達克。NASDAQ有單純創業板股市無可比擬的規模效應和穩定性。很多初始的創業板企業成長為成熟企業並繼續留在納斯達克;納斯達克上市標準本身也採用雙軌製,兼容成熟企業和創業型企業。

  NASDAQ不但提供了直接融資,而且提供了早期投資人退出機製,因此,又極大促進了民間資本特別是風險投資進入高科技產業(在公司上市前),極大促進了科技的產業化,進而形成良性的循環。再以生物技術領域的基因編輯為例。該技術才出現幾年,就已經迅速進入了商業化階段,美國政府投入不到2億美元,但是最近3年的市場融資已經達到15億,而2018年第一季度已經完成超過5億美元的融資,3家在NASDAQ上市的IPO公司,市值已經達到52億美元。可想而知,這種規模的投入,將如何迅速促進技術的產業化。這對週期較長的高技術產業如生物技術產業尤為重要。小比例的成功率,就可以為國家為社會為股民帶來巨額的收益。

  第二,美國高科技產業發展中,“創業型大學”起了決定性的作用。其最具代表性的是東岸的麻省理工學院和西岸的斯坦福大學,並引領了東岸和西岸的區域科技創新創業。Kauffman基金會於2006年發佈了《創業的影響:麻省理工的角色》(Entrepreneurial Impact: The Role of MIT)並於2011年更新了數據。根據這個報告,MIT校友在全球創建了25,800多家企業,就業人數330萬,產生相當於2萬億美元的GDP,以經濟實力看,大約相當於全球第11大經濟體(約等於7個北京或者1個意大利)。“創業型”大學和我們熟知的“研究型”大學的主要區別,在於前者將基礎或應用研究及教學與產業創新地結合在一起,從而形成“科技(知識)-產業”的良性循環。一直以來,傳統的大學功能,第一是教學,或者說是保存和傳播知識,第二是科研,或者說是產生新知識或新應用。而創業型大學進一步具備第三個功能,即將知識的資本化產業化,借此推動區域經濟和國家經濟發展,從而成為現代社會前進的發動機。目前,在美國著名大學和研究機構,教授創業蔚然成風。

  借鑒美國的成功經驗,設立中國版的高科技證券市場NASDAQ,建設科技創業型大學,也應該是我國高科技產業發展的必由之路。

  III、我們該怎麼學習美國:中國版的高科技證券市場NASDAQ

  我國香港是國際金融中心之一,股市管理比較規範,服務水平與國際接軌,目前已經擁有香港創業板(GEM)。可以以此為基礎,結合粵港澳大灣區發展戰略,從國家層面支援在香港設立中國版的NASDAQ,通過國家的力量創建一個與香港交易所規模相當的高科技證券市場,推助我國高科技產業的發展壯大。

特點或者要求

美國NASDAQ

香港創業板GEM

未來中國版NASDAQ

企業結構

成熟型企業和創業型企業

創業型企業

在接納創業型企業同時,由國家逐步注入成熟型科技企業

上市審核製度

註冊製

保薦人製度

保薦人製度

上市要求

雙軌製

創業型企業

借鑒NASDAQ

公司監管

嚴格的法律監管包括嚴格的信息披露

嚴格的法律監管包括嚴格的信息披露

嚴格的法律監管包括嚴格的信息披露

退市製度

嚴格

較為嚴格

借鑒NASDAQ

股票交易

做市商製度

競價交易

建立做市商製度

創始股東股票限售

0.5-2年

1-3年

投資者

機構投資者為主

未知

鼓勵基金等機構投資,組建國家投資公司

  表:中美高科技證券市場之比較

  1、美國和我國創業板市場情況

  1)美國NASDAQ市場

  美國納斯達克市場創建於1971年。與歷史悠久的紐約證券交易所不同,它的初衷是為中小型企業提供融資的渠道,即大家概念中的“創業板”。但是發展到今天,納斯達克已經遠超創業板概念。其上市公司總數約3500家,以信息技術和生物醫藥公司為主(俗稱的IT和BT),占75%左右;其中市值百億美元以上的公司占公司總數的5%,但是占總市值的70%左右。納斯達克主要特點包括:

  (1)企業結構:成熟企業和創業型企業的混合。這比單純的創業板股市更加穩定,有更好的規模效應,更好的交易活躍性。

  (2)上市審核製度:註冊製。

  (3)上市要求:雙軌製,分別對應較大規模的成熟公司和較小規模的創業型公司。對後者可以不要求運營收入或者利潤,非常有利於創業型公司融資。

  (4)公司監管:嚴格的法律監管包括嚴格的信息披露。

  (5)退市製度:嚴格,分主動退市和強製退市。主動退市指上市公司出於公司利益的考慮,主動向證券交易所提出退出證券市場的申請。強製退市指公司因不再符合交易所規定的持續掛牌條件(如最低報買價不得低於1美元),而被交易所或監管當局勒令退市。

  (6)股票交易:做市商製度(market maker),每個股票由3-4個具備一定實力和信譽的法人組織為其提供買賣報價,這也有助於提高市值較低、交易欠活躍的股票的流動性。

  (7)創始股東的股票銷售限製:無。

  (8)投資者結構:機構投資者占一半左右,注重理性投資,抑製了股市過度炒作,特別是本世紀初科技泡沫之後。

  2)中國深圳創業板市場

  深圳創業板於2009年10月23日正式啟動,特銳德等首批28家公司在深交所創業板掛牌亮相。截止至2017年末,深圳創業板已經擁有700多家企業掛牌上市。深圳創業板主要特點:

  (1)企業結構:單純的創業板市場。

  (2)上市審核製度:審批製。

  (3)上市要求:公司需要持續經營三年以上。最近兩年連續盈利,最近兩年淨利潤累計不少於1000萬元;或者最近一年盈利,且淨利潤不少於500萬元。

  (4)公司監管:執行力不足。

  (5)退市製度:退市極少。

  (6)股票交易:競價交易,無做市商製度。

  (7)創始股東的股票銷售限製:無。時常發生創始股東套現出逃股市。

  (8)投資者結構:投資者機構投資者為少數,散戶為多,炒作嚴重。

  由於深圳創業板要求上市企業已經產生盈利,對創業型公司的融資需求非常不利,也並非真正國際意義上的創業板。

  3)中國香港創業板市場

  香港創業板(GEM)於1999年11月24日正式啟動,是獨立於主板市場的全新證券市場,與主板市場具有相同的地位,不過在上市條件、交易方式、監管方法等多個方面都與主板市場有著較大的區別。截止至2018年4月底,香港創業板已經擁有359家企業掛牌上市。香港創業板主要特點:

  (1)企業結構:單純的創業板市場。

  (2)上市審核製度:實行保薦人製度,協助公司的上市申請、審閱所有有關的文件及確保公司作出適當的信息披露。

  (3)上市要求:上市公司需要持續經營二年以上、無運行利潤要求。因此更加接近美國納斯達克,有利於創業型企業的融資。

  (4)公司監管:類似美國納斯達克。

  (5)退市製度:類似美國納斯達克,但是對股票價格沒有規定下限。

  (6)股票交易:競價交易,無做市商製度。

  (7)創始股東的股票銷售限製:創始股東必須接受為期0.5年到2年的股票銷售限製期。這有利於減少創業型公司對股民的欺詐風險。

  2、中國版高科技證券市場NASDAQ的建議

  以香港創業板(GEM)為基礎,進行轉製。借鑒NASDAQ的製度,結合香港創業板的經驗,設計如下的中國版NASDAQ。

  (1)企業結構:設立成熟企業和創業型企業的混合股市,在接納創業型企業同時,由國家逐步注入成熟型科技企業,達到股市規模效應和穩定性,通過國家的力量,創建一個與香港交易所規模相當的高科技股市。

  (2)上市審核製度:維持保薦人製度。美國NASDAQ的註冊製在誠信度較好的先進歐美國家比較適用。我國證券市場傳統的“審批製”引入過多的非專業干預,造成長時間的上市等待,並帶來廉政風險。香港GEM的保薦人製度,要求保薦人有高度的專業水平和誠信度,作為證券市場的第一看門人,並在一定時間內對上市公司的治理進行輔導和監督,提高了高科技證券市場的運作質量和效率,值得採用。

  (3)上市要求:借鑒美國NASDAQ的雙規製。上市公司需要持續經營二年以上、可以不要求運營收入或者利潤。

  (4)公司監管:借鑒美國NASDAQ,建立相關製度。

  (5)退市製度:借鑒美國NASDAQ,建立相關製度。

  (6)股票交易:借鑒NASDAQ,建立做市商製度。

  (7)創始股東的股票銷售限製:加強限售,減少股市欺詐風險。

  (8) 投資者結構:鼓勵基金等機構投資,組建國家投資公司投入該市場。

  IV、我們該怎麼學習美國:科技創業型大學

  結合我國正在開展的雙一流理工科大學建設,以若干理工科大學為基礎,建設一批科技創業型大學,為科技創新和創業營造良好的環境,為經濟發展提供高科技發動機。如在華南地區,華南理工大學創新創業氛圍濃厚,一直以來對華南地區的科技產業有較大的貢獻,可以發揮其優勢將其建設成科技創業型示範大學。以此帶動區域其它高校共同形成支援創新鼓勵創業的文化,為大灣區的高科技產業培養人才、輸送技術。

  1、MIT做為創業型大學與知識經濟的起源和背景

  MIT是威廉・羅傑斯於1861年創立的。19世紀中葉的波士頓已經是美國的一個教育、技術和工業中心,如紡織業和金屬業非常強。羅傑斯的最初設想是建立一所以科學為基礎的大學,為大學所在地區的企業發展服務。他強調以科學為基礎的產業發展與創新,這也正是“創業型大學”和相關“知識經濟”的雛形。這期間,創業大學的模式主要是科研人員為企業提供諮詢,大學研究本身的商業化機會主要還是留給企業。此時出現了“五分之一”製度,即允許教師每週有一個工作日在企業工作。在上世紀30年代經濟大蕭條時期,時任MIT校長康普頓進一步提出,MIT的教授可以通過創建公司參與到以大學為基礎的經濟發展模式中去。這時候,MIT和哈佛大學附近開始出現了一批起源自大學研究的公司如曾經非常著名的寶麗來(Polaroid)公司。不過,康普頓“創業型大學”理念的真正實現,歸功於第二次世界大戰期間和之後美國政府科技政策的重大轉變。二戰期間和二戰之後,美國政府對軍用和民用科研的大力資助,為MIT成功實現羅傑斯的“創業型大學”理念,提供了絕好條件。MIT是這些資助的主要受益者之一,其研發能力得到了極大的強化、科研組織特別是跨學科交叉研究形成了製度化,這期間造就了很多有工程技術的科學家,他們與軍官、商人以及政治人物形成了一種新的關係網絡。所有的這些經驗結合起來,也為很多科學家在戰後離開實驗室,進入政府、學術、特別是商業組織的管理層奠定了根基。這些為戰後康普頓校長髮掘科學研究的商業化潛力,推動創業型大學提供了充分的條件。

  對於波士頓,知識型經濟發展的創新戰略在戰爭結束後的最初幾年直接造就了“128號公路”高科技經濟走廊,並迅速成為全球範圍內爭相模仿的榜樣。麻省理工的模式,被其一位電機工程博士畢業生弗雷德里克・特曼帶回斯坦福大學,直接促成了矽穀科技園區的發展。

華南理工大學
華南理工大學

  2、以華南理工大學為案例的科技創業型大學建設

  華南理工大學組建於1952年全國院系調整時期,是建國初期全國四大工學院之一。目前,學校是一所理工科見長,多學科發展的綜合性研究型大學;已全面進入國際公認的“四大全球大學排行榜”,2016年位居201-300區間;工科排名全球第22位、國內第七。華南理工大學具備建設創業型大學的良好基礎:

  (1)學校在中國大陸高校創新創業百強榜排名全國第三位;在亞洲最具創新力大學榜中排名第49位。

  (2)學校高度重視知識產權保護,2009年以來獲中國專利獎數量(21項)和專利技術轉讓指標均排名全國高校第一。專利授權數排全國高校第二;發明專利申請受理量排全國第四;學校PCT申請共262件,2015年申請量居全球教育機構第32,全國第三。

  (3)學校承擔的企業委託科研項目數和經費數、科技成果應用轉化率居華南地區高校首位,位列“中國高校產學共創排行榜”第12位。“十二五”以來簽訂技術委託開發項目超過10000項,總經費超過30億元。

  (4)學校被譽為“企業家的搖籃”和拔尖創新人才培養基地。建校60多年來,為國家培養輸送了各類學生29萬多人,每年進入世界500強和中國500強企業就業的比例超過30%;學生創業能力突出,僅在廣東,華工校友創辦和擔任CEO的上市企業就超過40家,學校在胡潤百富榜“最能生產富豪”的高校中排全國第七、廣東第一,湧現了“家電三巨頭”、福布斯“中國30位30歲以下創業者”陳第等傑出創業人才。

  借鑒MIT等創業型大學的經驗,可以採取如下措施:

  (1)本科教育:將創新創業課程列入全校必修通識課程,為全校學生開設財務和管理選修課程。

  (2)借鑒MIT和國內清華大學的經驗,資助學校組建5-10個跨學科交叉研究中心,更好推進科技創新。

  (3)鼓勵教師和學生創業,教師的科技轉化成果納入職稱評審和學科建設資源分配。允許教師有5分之1的時間在創業型公司工作。

  (4)設立創業型短期教授職位,聘請有創業經驗的歐美國家教授來校短期工作;借鑒德國經驗,聘請企業高級技術人員為學生上課。

  (5)政府主導設立創業基金,持續5-10年為教師和學生創業提供初始融資;逐步形成基金的自我造血能力,逐步吸引民間資本。MIT成功的一個關鍵因素,是二戰後其校長康普頓認識到,建立科技創業型公司最大的障礙是資金問題。於是他創建了一個聯繫學術界和企業界的風險基金公司,為創業者提供創業基金、商業諮詢和一整套管理機製。初期,創業基金宜由政府主導,發揮國家的力量。

  (6)借鑒坦福大學園區經驗,提高廣州大學城目前偏低的土地使用率,建設低租金的創業園;在交通方便的周邊地區為創業型公司科技人員提供廉租房;將番禺區和臨近地區規劃為高科技產業走廊。

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