招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)更新的招募說明書摘要
2015年09月23日04:12

   重要提示

   招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2010年9月9日《關於核准招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)募集的批複》(證監許可字〔2010〕1244號文)核准公開募集。本基金的基金合同於2011年2月11日正式生效。本基金為契約型開放式。

   投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。

   基金的過往業績並不預示其未來表現。

   本招募說明書摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

   基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保証基金一定盈利,也不保証最低收益。

   本更新招募說明書所載內容截止日為2015年8月11日,有關財務和業績表現數據截止日為2015年6月30日,財務和業績表現數據未經審計。

   一、基金管理人

   (一) 基金管理人概況

   名稱:招商基金管理有限公司

   住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

   設立日期:2002年12月27日

   法定代表人:張光華

   辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

   電話:(0755)83199596

   傳真:(0755)83076974

   聯系人:賴思斯

   注冊資本:人民幣2.1億元

   股權結構和公司沿革:

   招商基金管理有限公司于2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文批准設立,是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)、中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建。經公司股東會通過並經中國證監會批准,公司的注冊資本金已經由人民幣一億元(RMB100,000,000元)增加為人民幣二億一千萬元(RMB210,000,000元)。

   2007年5月,經公司股東會通過並經中國證監會批複同意,招商銀行股份有限公司受讓中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券股份有限公司分別持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股權;公司外資股東ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)受讓招商證券股份有限公司持有的公司3.3%的股權。上述股權轉讓完成後,招商基金管理有限公司的股東及股權結構為:招商銀行股份有限公司持有公司全部股權的33.4%,招商證券股份有限公司持有公司全部股權的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的33.3%。

   2013年8月,經公司股東會審議通過,並經中國證監會證監許可[2013]1074號文批複同意,荷蘭投資公司(ING Asset Management B.V.)將其持有的招商基金管理有限公司21.6%股權轉讓給招商銀行股份有限公司、11.7%股權轉讓給招商證券股份有限公司。上述股權轉讓完成後,招商基金管理有限公司的股東及股權結構為:招商銀行股份有限公司持有全部股權的55%,招商證券股份有限公司持有全部股權的45%。

   公司主要股東招商銀行股份有限公司成立於1987年4月8日,總行設在深圳,業務以中國市場為主。招商銀行于2002年4月9日在上海證券交易所上市(股票代碼:600036)。2006年9月22日,招商銀行在香港聯合交易所上市(股份代號:3968)。

   招商證券股份有限公司是百年招商局旗下金融企業,經過多年創業發展,已成為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年11月,招商證券在上海證券交易所上市(代碼600999)。

   公司本著“長期、穩健、優良、專業”的經營理念,力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛,並具有國際競爭力的專業化的資產管理公司。

   (二) 主要人員情況

   1、基金管理人董事、監事及其他高級管理人員介紹:

   李浩,男,工商管理碩士,高級會計師。1997年5月加入招商銀行股份有限公司,曾任行長助理、上海分行行長、副行長,現任執行董事、黨委副書記、常務副行長兼財務負責人。現任公司董事長。

   鄧曉力,女,畢業於美國紐約州立大學,獲經濟學博士學位。2001年加入招商證券,期間于2004年1月至2005年9月被中國證監會借調至南方證券行政接管組工作,參與南方證券的清算;在加入招商證券前,曾在美國紐約花旗銀行從事風險管理工作。現任招商證券股份有限公司副總裁,分管風險管理、公司財務、清算及培訓工作;中國證券業協會財務與風險控制委員會副主任。現任公司副董事長。

   金旭,女,北京大學碩士研究生。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年6月至2014年12月擔任國泰基金管理有限公司總經理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,現任公司總經理、董事。

   李俊江,男,經濟學博士,教授,博士生導師。歷任吉林大學經濟學院副院長、德國不萊梅大學客座教授、美國印第安納大學經濟系高級訪問學者。現任吉林大學經濟學院院長、金融學院院長、社會科學學部學術委員會主任、美國研究所所長。兼任中國世界經濟學會副秘書長、中國美國經濟學會副秘書長、教育部經濟學專業教學指導委員會委員、中共吉林省委決策咨詢委員會委員、吉林省政府決策咨詢委員會委員等。現任公司獨立董事。

   王莉,女,高級經濟師。畢業於中國人民解放軍外國語學院,歷任中國人民解放軍昆明軍區三局戰士、助理研究員;國務院科技幹部局二處幹部;中信公司財務部國際金融處幹部、銀行部資金處副處長;中信銀行(原中信實業銀行) 資本市場部總經理、行長助理、副行長等職。現任中國證券市場研究設計中心(聯辦)常務幹事兼基金部總經理; 聯辦控股有限公司董事總經理等。現任公司獨立董事。

   蔡廷基,男,畢業於香港理工學院(現為香港理工大學)會計系。歷任香港畢馬威會計師事務所審計部副經理、經理,畢馬威會計師事務所上海辦事處執行合伙人,畢馬威華振會計師事務所上海首席合伙人,畢馬威華振會計師事務所華東華西區首席合伙人。現為香港會計師公會資深會員、上海市靜安區政協委員、上海市靜安區歸國華僑聯合會名譽副主席。兼任中國石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非執行獨立董事。現任公司獨立董事。

   孫謙,男,新加坡籍,經濟學博士。1980年至1991年先後就讀于北京大學、複旦大學、 William Paterson College 和 Arizona State University並獲得學士、工商管理碩士和經濟學博士學位。曾任新加坡南洋理工大學商學院副教授、廈門大學任財務管理與會計研究院院長及特聘教授、上海證券交易所高級訪問金融專家。現任複旦大學管理學院特聘教授和財務金融系主任。兼任上海證券交易所,中國金融期貨交易所和上海期貨交易所博士後工作站導師,科技部複旦科技園中小型科技企業創新型融資平台項目負責人。現任公司獨立董事。

   張衛華,女,1981年07月──1988年8月,曾在江蘇省連雲港市汽車運輸公司財務部門任職;1983年11月──1988年08月,任中國銀行連雲港分行外匯會計部主任;1988年08月──1994年11月,歷任招商銀行總行國際部、會計部主任、證券業務部總經理助理;1994年11月──2006年02月,歷任招銀證券、國通證券及招商證券股份有限公司總裁助理兼稽核審計部總經理; 2006年03月──2009年04月,任招商證券股份有限公司稽核監察總審計師;2009年04月起任招商證券股份有限公司合規總監。現任公司監事會主席。

   周松,男,武漢大學世界經濟專業碩士研究生。1997年2月加入招商銀行,1997年2月至2006年6月歷任招商銀行總行計劃資金部經理、總經理助理、副總經理,2006年6月至2007年7月任招商銀行總行計劃財務部副總經理,2007年7月至2008年7月任招商銀行武漢分行副行長。2008年7月至2010年6月任招商銀行總行計劃財務部副總經理(主持工作)。2010年6月至2012年9月任招商銀行總行計劃財務部總經理。2012年9月至2014年6月任招商銀行總行業務總監兼總行計劃財務部總經理。2014年6月至2014年12月任招商銀行總行業務總監兼總行資產負債管理部總經理。2014年12月起任招商銀行總行同業金融總部總裁兼總行資產管理部總經理。現任公司監事。

   羅琳,女,廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部,先後擔任項目經理、高級經理、業務董事;2002年起參與招商基金管理有限公司籌備,公司成立後先後擔任基金核算部高級經理、產品研發部高級經理、副總監、總監,現任產品運營官兼市場推廣部總監、公司監事。

   魯丹,女,中山大學國際工商管理碩士;2001年加入美的集團股份有限公司任Oracle ERP系統實施顧問;2005年5月至2006年12月于韜睿惠悅咨詢有限公司任咨詢顧問;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨詢有限公司任咨詢總監;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨詢有限公司首席運營官;現任招商基金管理有限公司人力資源部總監、公司監事,兼任招商財富資產管理有限公司董事。

   李揚,中央財經大學經濟學碩士,2002年加入招商基金,歷任基金核算部高級經理、副總監、總監,現任產品一部總監、公司監事。

   鐘文岳,男,廈門大學貨幣銀行學碩士。1992年7月至1997年4月于中國農村發展信托投資公司任福建(集團)公司國際業務部經理;1997年4月至2000年1月于申銀萬國證券股份有限公司任九江營業部總經理;2000年1月至2001年1月任廈門海發投資股份有限公司總經理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世紀風險投資公司副總經理;2004年1月至2008年11月任新江南投資有限公司副總經理;2008年11月至2015年6月任招商銀行股份有限公司投資管理部總經理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,現任副總經理。

   沙駸,男,中國國籍,中歐國際工商學院EMBA,曾任職于南京熊貓電子集團,任設計師;1998年3月加入原君安證券南京營業部交易部,任經理助理;1999年11月加入中國平安保險(集團)股份有限公司資金運營中心基金投資部,從事交易及證券研究工作;2000年11月加入寶盈基金管理有限公司基金投資部,任交易主管;2008年2月加入國泰基金管理有限公司量化投資事業部,任投資總監、部門總經理;2015年加入招商基金管理有限公司,現任公司副總經理。

   歐志明,男,華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士;2002年加入廣發證券深圳業務總部任機構客戶經理;2003年4月至2004年7月于廣發證券總部任風險控制崗從事風險管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合規部高級經理、副總監、總監、督察長,現任公司副總經理、董事會秘書,兼任招商財富資產管理有限公司董事。

   潘西里,男,碩士,1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部,負責法務工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部,任職主管;2003年2月加入中國證券監督管理委員會深圳監管局,歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長;2015年加入招商基金管理有限公司,現任督察長。

   2、本基金基金經理介紹

   鄧棟,男,中國國籍,工學碩士。2008年加入畢馬威華振會計師事務所,從事審計工作,2010年1月加入招商基金管理有限公司,曾任固定收益投資部研究員,招商信用添利債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2013年9月12日至2015年7月23日),現任固定收益投資部副總監、招商安達保本混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2013年3月9日至今)、招商安潤保本混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2013年4月19日至今)、招商瑞豐靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理(管理時間:2015年2月12日至今)、招商信用增強債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2015年4月1日至今)、招商豐泰靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金經理(管理時間:2015年4月17日至今)、招商豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2015年6月11日至今)、招商全球資源股票型證券投資基金基金經理(管理時間:2015年7月3日至今)、招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)基金經理(管理時間:2015年7月3日至今、招商標普高收益紅利貴族指數增強型證券投資基金基金經理(管理時間:2015年7月3日至今)及招商安本增利債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2015年7月23日至今)。

   本基金歷任基金經理包括:劉冬先生,管理時間為2011年2月11日至2012年8月2日;牛若磊先生,管理時間為2011年12月24日至2015年7月3日。

   3、投資決策委員會成員

   公司的投資決策委員會由如下成員組成:總經理金旭、總經理助理兼全球量化投資部負責人吳武澤、總經理助理兼投資管理二部負責人楊渺、總經理助理兼投資管理四部負責人王忠波、交易部總監路明。

   4、上述人員之間均不存在近親屬關係。

   二、基金托管人

   1、 基金托管人基本情況

   名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)

   住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

   首次注冊登記日期:1983年10月31日

   注冊資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬參仟壹佰玖拾伍元整

   法定代表人:田國立

   基金托管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

   托管部門信息披露聯系人:王永民

   客服電話:95566

   傳真:(010)66594942

   2、 基金托管部門及主要人員情況

   中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110餘人,大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。

   作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。

   3、 證券投資基金托管情況

   截至2015年6月30日,中國銀行已托管382只證券投資基金,其中境內基金356只,QDII基金26只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。

   三、境外托管人

   名稱:中國銀行(香港)有限公司

   住所:香港花園道1號中銀大廈

   辦公地址:香港花園道1號中銀大廈

   法定代表人:岳毅總裁

   成立時間:1964年10月16日

   組織形式:股份有限公司

   存續期間:持續經營

   聯系人:黃晚儀 副總經理 托管業務主管

   聯系電話:852-3982-3753

   中國銀行(香港)有限公司(“中銀香港”)早於1964年成立,並在2001年10月1日正式重組為中國銀行(香港)有限公司,是一家在香港注冊的持牌銀行。其控股公司-中銀香港(控股)有限公司(“中銀香港(控股)”)-則于2001年2日在香港注冊成立,並於2002年7月25日開始在香港聯合交易所主板上市,2002年12月2日被納入為恆生指數成分股。中銀香港目前主要受香港金管局、證監會以及聯交所等機構的監管。

   截至2014年12月月底,中銀香港(控股)有限公司的總資產超過21,893億港元,資本總額超過1,815.7億港元, 總資本比率為17.51%。中銀香港的財務實力及雙A級信用評級,可以媲美不少大型全球托管銀行。中銀香港(控股)最新信評如下(截至2014年12月31日):

   ■

   中銀香港作為香港第二大銀行集團,亦為三家本地發鈔銀行之一,擁有最龐大分行網絡與廣闊的客戶基礎。

   托管服務是中銀香港企業銀行業務的核心產品之一,目前為超過六十萬企業及工商客戶提供一站式的證券托管服務。對於服務國內企業及機構性客戶(包括各類QDII及其理財產品等),亦素有經驗,于行業處於領先地位,包括于2006年被委任為國內首只銀行類QDII產品之境外托管行,及于2007年被委任為國內首只券商類QDII集成計劃之境外托管行等,其業務專長及全方位的配備,令中銀香港成為目前本地唯一的中資全面性專業全球托管銀行, 亦是唯一榮獲「亞洲投資人雜誌」頒發獎項的中資托管行(2012年服務提供者獎項「最佳跨境托管亞洲銀行獎」),並在2013年榮獲《 銀行家 》( The Banker ) 選為「香港區最佳銀行獎」以及財資雜誌(The Asset) 頒發資產服務獎項之「最佳QFII托管銀行獎」。

   截至2014年12日31日止,中銀香港(控股)的托管資產規模為7353.28億港元。

   四、相關服務機構

   (一)銷售機構

   1.直銷機構:招商基金管理有限公司

   招商基金官網交易平台

   交易網站:www.cmfchina.com

   交易電話:400-887-9555(免長途話費)

   電話:(0755)83195018

   傳真:(0755)83199059

   聯系人:李濤

   招商基金戰略客戶部

   地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側 207-219單元

   電話:(010)66290540

   聯系人:劉超

   招商基金機構理財部

   地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈23樓

   電話:(0755)83190452

   聯系人:劉剛

   地址:上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈1601室

   電話:(021)68889916-116

   聯系人: 秦向東

   地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座2層西側 207-219單元

   電話:(010)83064741

   聯系人:張鶴

   招商基金直銷交易服務聯系方式

   地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈23層招商基金市場部客戶服務中心

   電話:(0755)83196359 83196358

   傳真:(0755)83196360

   備用傳真:(0755)83199266

   聯系人:賀軍莉

   2. 代銷機構:中國銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

   法定代表人:田國立

   電話:95566

   傳真:(010)66594853

   聯系人:張建偉

   3. 代銷機構:招商銀行股份有限公司

   注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

   法定代表人:李建紅

   電話:(0755)83198888

   傳真:(0755)83195050

   聯系人:鄧炯鵬

   4. 代銷機構:中國工商銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

   法定代表人:姜建清

   電話:95588

   傳真:010-66107914

   聯系人:楊菲

   5. 代銷機構:中國農業銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

   法定代表人:劉士余

   電話:95599

   傳真:(010)85109219

   聯系人:唐文勇

   6. 代銷機構:交通銀行股份有限公司

   注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

   法定代表人:牛錫明

   電話:(021)58781234

   傳真:(021)58408483

   聯系人:曹榕

   7. 代銷機構:中國光大銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

   法定代表人:唐雙寧

   電話:95595

   傳真:(010)63636248

   聯系人:朱紅

   8. 代銷機構:上海浦東發展銀行股份有限公司

   注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

   法定代表人:吉曉輝

   電話:(021)61618888

   傳真:(021)63604199

   聯系人:高天

   9. 代銷機構:中國民生銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

   法定代表人:洪崎

   電話:(010)57092619

   傳真:(010)58092611

   聯系人:王繼偉

   10. 代銷機構:華夏銀行股份有限公司

   注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號

   法定代表人:吳建

   電話:(010)85238667

   傳真:(010)85238680

   聯系人:鄭鵬

   11. 代銷機構:招商證券股份有限公司

   注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

   法定代表人:宮少林

   電話:(0755)82960223

   傳真:(0755)82960141

   聯系人:林生迎

   12. 代銷機構:中信建投證券股份有限公司

   注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

   法定代表人:王常青

   電話:4008888108

   傳真:(010)65182261

   聯系人:權唐

   13. 代銷機構:中國銀河證券股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

   法定代表人:陳有安

   電話:(010)66568450

   傳真:(010)66568990

   聯系人:宋明

   14. 代銷機構:安信證券股份有限公司

   注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

   法定代表人:牛冠興

   電話:0755-82825551

   傳真:0755-82558355

   聯系人:余江

   15. 代銷機構:平安證券有限責任公司

   注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

   法定代表人:謝永林

   電話:(0755)22621866

   傳真:(0755)82400862

   聯系人:吳瓊

   16. 代銷機構:國信證券股份有限公司

   注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

   法人代表人:何如

   電話:0755-82130833

   傳真:0755-82133952

   聯系人:齊曉燕

   17. 代銷機構:申萬宏源證券有限公司

   注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

   法定代表人:李梅

   電話:021-33389888

   傳真:021-33388224

   聯系人:曹曄

   18. 代銷機構:廣發證券股份有限公司

   注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

   法定代表人:孫樹明

   電話:(020)87555888

   傳真:(020)87555417

   聯系人:黃嵐

   19. 代銷機構:申萬宏源西部證券有限公司

   注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

   法定代表人:許建平

   電話:(010)88085858

   傳真:(010)88085195

   聯系人:李巍

   20. 代銷機構:信達證券股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

   法定代表人:張志剛

   電話:(010)63081000

   傳真:(010)63080978

   聯系人:唐靜

   21. 代銷機構 :華融證券股份有限公司

   注冊地址:北京市西城區金融大街8號

   法定代表人: 宋德清

   電話:010-58568235

   傳真:010-58568062

   聯系人: 黃恆

   22. 代銷機構:天相投資顧問有限公司

   注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

   法定代表人:林義相

   電話:010-66045608

   傳真:010-66045527

   聯系人:林爽

   23. 代銷機構:國泰君安證券股份有限公司

   注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

   法定代表人:萬建華

   電話:021-38676666

   傳真:021-38670666

   聯系人:芮敏祺

   24. 代銷機構:華泰證券股份有限公司

   注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

   法定代表人:吳萬善

   電話:0755-83290978

   傳真:025-84579763

   聯系人:陳志軍

   25. 代銷機構:光大證券股份有限公司

   注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

   法定代表人:薛峰

   電話:(021)22169999

   傳真:(021)22169134

   聯系人:劉晨

   26. 代銷機構:長江證券股份有限公司

   注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

   法定代表人: 胡運釗

   電話:(027)65799999

   傳真:(027)85481900

   聯系人:李良

   27. 代銷機構:國海證券股份有限公司

   注冊地址: 廣西桂林市輔星路13號

   法定代表人:何春梅

   電話:(0755)83709350

   傳真:(0755)83704850

   聯系人:牛孟宇

   28. 代銷機構:東方證券股份有限公司

   注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

   法定代表人:潘鑫軍

   電話:(021)63325888

   傳真:(021)63326173

   聯系人:胡月茹

   29. 代銷機構:中航證券有限公司

   注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

   法定代表人:杜航

   電話:0791-86768681

   傳真:0791-86770178

   聯系人:戴蕾

   30. 代銷機構:方正證券股份有限公司

   注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

   法定代表人:雷傑

   聯系人:徐錦福

   電話:010-57398062

   傳真:010-57308058

   31. 代銷機構:華寶證券有限責任公司

   注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層

   法定代表人:陳林

   電話:021-68777222

   傳真:021-68777822

   聯系人:劉聞川

   32. 代銷機構:齊魯證券有限公司

   注冊地址:山東省濟南市經十路20518號

   法定代表人:李瑋

   電話:0531-68889155

   傳真:0531-68889752

   聯系人:吳陽

   33. 代銷機構:中信證券股份有限公司

   注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

   法定代表人:王東明

   電話:010-60838696

   傳真:010-60833739

   聯系人:顧凌

   34. 代銷機構:海通證券股份有限公司

   注冊地址:上海市淮海中路98號

   法定代表人:王開國

   電話:021-23219000

   傳真:021-23219100

   聯系人:金蕓、李笑鳴

   35. 代銷機構:華福證券有限責任公司(原廣發華福證券有限責任公司)

   注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

   法定代表人:黃金琳

   電話:(0591)87383623

   傳真:(0591)87383610

   聯系人:張騰

   36. 代銷機構:中信證券(山東)有限責任公司(原中信萬通證券)

   注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

   法定代表人:楊寶林

   電話:(0532)85022326

   傳真:(0532)85022605

   聯系人:吳忠超

   37. 代銷機構:廣州證券股份有限公司

   注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

   法定代表人:邱三發

   電話:020-88836999

   傳真:020-88836654

   聯系人:林潔茹

   38. 代銷機構:中山證券有限責任公司

   注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

   法定代表人:黃揚錄

   電話:0755-82570586

   傳真:0755-82940511

   聯系人:羅藝琳

   39. 代銷機構:東海證券股份有限公司

   注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

   法定代表人:朱科敏

   電話:021-20333333

   傳真:021-50498851

   聯系人:王一彥

   40. 代銷機構:華龍證券有限責任公司

   注冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈

   法定代表人:李曉安

   電話:0931-4890208

   傳真:0931-4890628

   聯系人:鄧鵬怡

   41. 代銷機構:恆泰證券股份有限公司

   注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

   法定代表人:龐介民

   聯系人:魏巍

   電話:0471-4974437

   傳真:0471-4961259

   42. 代銷機構:大通證券股份有限公司

   注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層

   法定代表人:李紅光

   電話:0411-39991807

   傳真:0411-39673214

   聯系人:謝立軍

   43. 代銷機構:民生證券有限責任公司

   注冊地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-18層

   法定代表人:岳獻春

   電話:010-85127622

   傳真:010-85127917

   聯系人:趙明

   44. 代銷機構:渤海證券股份有限公司

   注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

   法定代表人:王春峰

   電話:022-28451861

   傳真:022-28451892

   聯系人:王兆權

   45. 代銷機構:萬和證券有限責任公司

   注冊地址:海口市南沙路49號通信廣場二樓

   法定代表人:朱治理

   電話:0755-82830333

   傳真:0755-25161630

   聯系人:黎元春

   46. 代銷機構:東吳證券股份有限公司

   注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號

   法定代表人:吳永敏

   電話:0512-65581136

   傳真:0512-65588021

   聯系人:方曉丹

   47. 代銷機構:五礦證券有限公司

   注冊地址:深圳市福田區金田路4028號經貿中心48樓

   法定代表人:趙立功

   電話:0755-83219194

   傳真:0755-82545500

   聯系人:王鵬宇

   48. 銷機構:中信證券(浙江)有限責任公司

   注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

   法人代表:沈強

   電話:0571-87112507

   傳真:0571-85713771

   聯系人:王霈霈

   49. 代銷機構:中國中投證券有限責任公司

   注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

   法定代表人:龍增來

   電話:0755-82023442

   傳真:0755-82026539

   聯系人:劉毅

   50. 代銷機構:國金證券股份有限公司

   注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號

   法定代表人:冉雲

   電話:028-86690070

   傳真:028-86690126

   聯系人:劉一宏

   51. 代銷機構: 國都證券股份有限公司

   注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

   法定代表人: 常□

   電話:010-84183333

   傳真:010-84183311-3142

   聯系人:張睿

   52. 代銷機構:西南證券股份有限公司

   注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

   法定代表人:余維佳

   電話:023-63786141

   傳真:023-63786212

   聯系人:張煜

   53. 代銷機構:浙商證券股份有限公司

   注冊地址:浙江省杭州市杭大路1號

   法定代表人:吳承根

   電話:021-64718888

   傳真:021-64713795

   聯系人:李凌芳

   54. 代銷機構:英大證券有限責任公司

   注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

   法定代表人:吳駿

   電話:0755-83007159

   傳真:0755-83007034

   聯系人:吳爾暉

   55. 代銷機構:東北證券股份有限公司

   注冊地址:長春市自由大路1138號

   法定代表人:楊樹財

   聯系電話:0431-85096517

   傳真:0431-85096795

   聯系人:安岩岩

   56. 代銷機構:華鑫證券有限責任公司

   注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

   法定代表人:洪家新

   聯系人:陳敏

   電話:021-64339000-807

   傳真:021-64333051

   57. 代銷機構:新時代證券有限責任公司

   注冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501

   法定代表人:劉汝軍

   聯系人:田芳芳

   電話:010-83561146

   傳真:010-83561094

   58. 代銷機構:中國民族證券有限責任公司

   注冊地址: 北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓 ? ?

   法定代表人:趙大建

   電話:59355941

   傳真:56437030

   聯系人:李微

   59. 代銷機構:第一創業證券股份有限公司

   注冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

   法定代表人:劉學民

   電話:0755-23838751

   傳真:0755-23838751

   聯系人:吳軍

   60. 代銷機構:九州證券有限公司(原天源證券)

   注冊地址:青海省西寧市長江路53號匯通大廈六樓

   法定代表人:林小明

   電話:0755-33331188

   傳真:0755-33329815

   聯系人:聶含

   61. 代銷機構:萬聯證券有限責任公司

   注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層

   法定代表人:張建軍

   電話:020-38286588

   傳真:020-38286588

   聯系人:王鑫

   62. 代銷機構:大同證券有限責任公司

   注冊地址:大同市城區迎賓街15 號桐城中央21 層

   法定代表人:董祥

   聯系電話:0351-4130322

   傳真:0351-4130322

   聯系人:薛津

   63. 代銷機構:太平洋證券股份有限公司

   注冊地址: 雲南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

   法定代表人: 李長偉

   電話:010-88321613

   傳真:010-88321763

   聯系人: 謝蘭

   64. 代銷機構:上海長量基金銷售投資顧問有限公司

   注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

   法人代表:張躍偉

   電話:(021)58788678-8816

   傳真:(021)58787698

   聯系人:敖玲

   65. 代銷機構:深圳眾祿基金銷售有限公司

   注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

   法人代表:薛峰

   電話:(0755)33227950

   傳真:(0755)82080798

   聯系人:童彩平

   66. 代銷機構:杭州數米基金銷售有限公司

   注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

   法人代表:陳柏青

   電話:(0571)28829790

   傳真:(0571)26698533

   聯系人:張裕

   67. 代銷機構:北京展恆基金銷售有限公司

   注冊地址:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號

   法人代表:閆振傑

   電話:(010)62020088

   傳真:(010)62020088-8802

   聯系人:王婉秋

   68. 代銷機構:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

   注冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

   法人代表:汪靜波

   電話:400-821-5399

   傳真:(021)38509777

   聯系人:方成

   69. 代銷機構:上海好買基金銷售有限公司

   注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

   法人代表:楊文斌

   電話:(021)58870011

   傳真:(021)68596916

   聯系人:張茹

   70. 代銷機構:上海天天基金銷售有限公司

   注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

   法人代表:其實

   電話:400-1818-188

   傳真:021-64385308

   聯系人:潘世友

   71. 代銷機構:和訊信息科技有限公司

   注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

   法人代表:王莉

   電話:400-9200-022

   傳真:0755-82029055

   聯系人:吳阿婷

   72. 代銷機構: 浙江同花順基金銷售有限公司

   注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

   法人代表:凌順平

   電話:0571-88911818

   傳真:0571-86800423

   聯系人:楊翼

   基金管理人可根據有關法律法規規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。

   3. 場內銷售機構

   本基金的場內認購通過深圳證券交易所內具有基金代銷業務資格的會員單位(具體名單詳見基金份額發售公告或相關業務公告)進行。本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的證券公司也可代理場內基金份額的發售。尚未取得相應業務資格,但屬於深圳證券交易所會員的其他機構,可在本基金上市後,代理投資者通過深圳證券交易所交易系統參與本基金的上市交易。

   (二)注冊登記機構

   名稱:中國證券登記結算有限責任公司

   注冊地址:北京西城區太平橋大街17號

   法定代表人:周明

   電話:(010)58598835

   傳真:(010)58598907

   聯系人:任瑞新

   (三)律師事務所和經辦律師

   名稱:北京市高朋律師事務所

   注冊地址:北京市朝陽區東三環北路2號南銀大廈28層

   法定代表人:王磊

   電話:(010)59241188

   傳真:(010)59241199

   經辦律師:王明濤、李勃

   聯系人:王明濤

   (四)會計師事務所和經辦注冊會計師

   名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)

   注冊地址:上海市延安東路222號30樓

   法定代表人:盧伯卿

   電話:(021)61418888

   傳真:(021)63350177

   經辦注冊會計師:曾浩、吳凌志

   聯系人: 曾浩

   五、基金名稱:招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)

   六、基金類型:股票型證券投資基金

   七、基金的投資目標

   本基金採用指數化投資方式,通過投資紀律約束和量化風險管理,力求實現對標的指數的有效跟蹤,獲得與標的指數收益相似的回報。本基金控制目標為基金淨值收益率與標的指數收益率之間的年跟蹤誤差不超過6%。

   八、投資方向

   本基金主要投資於全球證券市場中具有良好流動性的金融工具,包括普通股、優先股、存托憑証等權益類證券;銀行存款、可轉讓存單、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具;政府債券、公司債券、可轉換債券等固定收益類證券;以及基金、ETFs、金融衍生品和中國證監會許可的其他金融工具。

   本基金為股票型指數基金,股票等權益類資產的投資比例不低於基金資產的90%,其中投資於標的指數成份股、備選成份股的資產占基金資產的比例不低於80%。現金及到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。

   如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種,基金管理人在控制跟蹤誤差的前提下,在履行適當程序後,可以將其納入投資範圍。

   在保証流動性的前提下,本基金現金頭寸可存放于境內,滿足基金贖回、支付管理費、托管費、手續費等需要,並可以投資貨幣市場工具。

   九、基金的投資策略

   本基金至少80%以上的資產採用完全複制法進行指數化投資,即按照標准普爾金磚四國40指數成份股及其權重構建指數投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。在因特殊情況導致無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將採用優化方法構建最優投資組合的個股權重比例,以求盡可能貼近目標指數的表現。

   1、股票投資策略

   本基金盡可能追求基金資產在股票市場上的充分投資。本基金投資於股票等權益類資產的比例不低於基金資產的90%,其中投資於標的指數成份股、備選成份股的資產占基金資產的比例不低於80%。

   (1)股票組合構建原則

   本基金投資於標的指數成份股、備選成份股的資產占基金資產的比例不低於80%,該部分資產本基金將採取完全複制法複制指數進行投資,即按照標准普爾金磚四國40指數成份股及其權重構建指數投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。

   (2)股票組合的構建和調整

   本基金在建倉期內,按照標准普爾金磚四國40指數各成份股的基准權重對其逐步買入,在力求跟蹤誤差最小化的前提下,本基金可採取適當的方法降低買入成本。當遇到以下情況時,本基金管理人可以根據市場的具體情況,對指數投資部分進行適當調整,以便實現對跟蹤誤差的有效控制:

   a)預期標的指數成份股將調整時;

   b)標的指數成份股發生分拆、拆股、增發、分紅、並購等公司行為時;

   c)指數成份股出現流動性問題或者可能發生停牌、退市等情況時;

   d)其他影響指數複制的因素。

   本基金指數組合的調整按照定期調整和不定期調整的方式進行。

   1)定期調整

   本基金所構建的指數化投資組合將定期根據所跟蹤的標普金磚四國40指數對其成份股的調整而進行相應的跟蹤調整。本基金在目標指數成分股定期調整信息公布前一個月內,根據對調整方案的分析預測以及成分股調整對股價影響的分析,在保持較小跟蹤誤差的前提下,決定採取提前調整還是事後調整的策略,增持可能進入目標指數的股票,剔除可能被調整出目標指數的股票。並在目標指數成分股定期調整信息公布後一個月內按照調整後的指數成分股及權重構建投資組合。

   2)不定期調整

   在以下情況出現時,本基金將對指數投資組合進行調整:

   a)當成份股發生分拆上市、拆股、增發、分紅、並購等情況而影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將根據指數公司的指數調整公告及時對指數投資組合進行相應調整;

   b)根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行相應調整,從而有效跟蹤標的指數;

   c)若個別成份股因停牌、流動性不足或受到法規限制等其他因素,使得基金管理人無法按照其所佔標的指數的權重進行購買時,基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差最小化和投資者利益,決定部分持有現金或買入相關的替代性組合;

   d)當成份股退市的,相應成份股從指數計算中剔除,本基金將做相應調整;

   e)其他需要調整的事項。

   3)跟蹤誤差的監控與管理

   本基金將採取事前預測和事後跟蹤分析的方法來控制基金對於基准指數的跟蹤效果,主要使用業界通用的指數基金業績評價標准,即基金日跟蹤偏離度和年化跟蹤誤差,以衡量基金日收益率相對基准指數日收益率的差值以及該差值在一段時間的波動性,控制的目標為追求上述兩個評價指標的最小化。

   ■

   基金經理將根據基金業績和風險評估報告分析當月的投資操作、組合狀況和跟蹤誤差等情況,重點分析基金的偏離度和跟蹤誤差產生原因、現金控制情況、標的指數成份股調整前後的操作、以及成份股未來可能發生的變化等。

   在正常市場情況下,本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過6.0%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍,基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

   2、債券投資策略

   作為股票型指數基金,本基金的債券投資僅為輔助性投資手段。本基金的債券投資以降低基金的跟蹤誤差、管理基金的流動性為目的,同時考慮金融衍生品保証金管理的需要,通過採用主動投資策略構建海外債券投資組合,並且個券的選擇不限於金磚四國市場。

   3、金融衍生產品投資策略

   本基金使用金融衍生工具的目的是盡量實現在中國交易日的連續交易,減少指數的跟蹤誤差,在流動性較差時減少集中交易帶來的衝擊成本,而不是通過金融衍生工具來投機獲利。可以不使用金融衍生工具時,盡量減少衍生工具的使用。任何金融衍生工具的使用將嚴格遵守指數跟蹤的目標。金融工具的初始保証金不超過基金資產的3%,基金運行不使用杠桿操作,即投資組合的杠桿比例最高不超過基金資產的100%。

   本基金至少80%以上的資產採用完全複制法來追蹤標的指數。然而,考慮到實際投資操作的各種情況,我們將適當參與金融衍生產品的投資,金融衍生品的投資策略主要包括:

   (1)利用金融衍生產品的跨市場交易的特點,減少因為限制投資、交易假期和時差對跟蹤指數的拖累。

   (2)利用金融衍生產品的杠桿作用,減少現金頭寸或者某些成份股的交易流動性可能帶來的跟蹤誤差;

   (3)利用金融衍生產品來對沖一些外匯市場匯率的波動造成的跟蹤誤差;

   (4)適當利用金融衍生產品組合的持有收益覆蓋一定的基金固定費用。

   本基金對金融衍生產品的投資將嚴格遵守法律法規及監管機構的相關規定。

   十、業績比較基准

   本基金的業績比較基准為:

   標准普爾金磚四國40總收益指數(S&P BRIC 40 Index(Net TR))收益率

   十一、基金的風險收益特征

   本基金是被動管理的指數型基金,主要投資方向為標普金磚四國40指數的成份股及備選成份股,屬於具有較高風險和收益預期的證券投資基金品種,其預期風險與收益水平高於債券型基金和混合型基金。並且,本基金主要投資於以金磚四國為代表的新興市場,其風險收益水平高於投資於海外成熟市場的基金。

   十二、投資組合報告

   招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)管理人-招商基金管理有限公司的董事會及董事保証本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、准確性和完整性承擔個別及連帶責任。

   本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日,來源於《招商標普金磚四國指數證券投資基金(LOF)2015年第2季度報告》。

   1、報告期末基金資產組合情況

   ■

   注:由於四舍五入的原因公允價值占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

   2、報告期末在各個國家(地區)證券市場的權益投資分布

   ■

   3、報告期末按行業分類的權益投資組合

   (1)報告期末指數投資按行業分類的權益投資組合

   ■

   注:本基金對以上行業分類採用全球行業分類標准(GICS)。

   (2)報告期末積極投資按行業分類的權益投資組合

   本基金本報告期末未持有積極投資的權益投資。

   4、期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名權益投資明細

   (1)報告期末指數投資按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名權益投資明細

   ■

   注:以上證券代碼採用當地市場代碼。

   (2)報告期末積極投資按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權益投資明細

   本基金本報告期末未持有積極投資的權益投資。

   5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合

   本基金本報告期末未持有債券。

   6、報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細

   本基金本報告期末未持有債券。

   7、報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

   本基金本報告期末未持有資產支持證券。

   8、報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細

   本基金本報告期末未持有金融衍生品。

   9、報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名基金投資明細

   ■

   10、投資組合報告附注

   (1)本基金本期投資的前十名證券中發行主體未被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責,處罰的證券。

   (2)本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫的股票。

   (3)其他資產構成

   ■

   (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

   本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

   (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

   報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

   本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。

   報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

   本基金本報告期末未持有積極投資的權益投資。

   十三、基金的業績

   基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保証基金一定盈利,也不保証最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

   本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基准收益率的比較

   ■

   注:本基金合同生效日為2011年2月11日

   十四、基金的費用概覽

   (一)基金費用的種類

   1、基金管理人的管理費;

   2、基金托管人的托管費(含境外資產托管人收取的費用);

   3、標的指數使用費;

   4、因基金的證券交易或結算而產生的費用(包括但不限於經手費、印花稅、証管費、過戶費、手續費、證券經紀商佣金、權証交易的結算費及其他類似性質的費用等);

   5、基金合同生效以後的信息披露費用;

   6、基金合同生效以後的會計師費和律師費;

   7、基金份額持有人大會費用;

   8、基金的資金匯劃費用;

   9、基金進行外匯兌換交易的相關費用;

   10、與基金繳納稅收有關的手續費、匯款費等;

   11、基金上市初費和上市年費;

   12、按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

   本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總值中扣除。

   (二)基金費用計提方法、計提標准和支付方式

   1、基金管理人的管理費

   基金管理人的基金管理費(如基金管理人委托投資顧問,包括投資顧問費)按基金資產淨值的0.8%年費率計提。

   在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產淨值的0.8%年費率計提。計算方法如下:

   H=E×0.8%÷當年天數

   H 為每日應計提的基金管理費

   E 為前一日基金資產淨值

   基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人複核後于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

   2、基金托管人的托管費

   基金托管人的基金托管費(如基金托管人委托境外資產托管人,包括向其支付的相應服務費)按基金資產淨值的0.25%年費率計提。

   在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下:

   H=E×0.25%÷當年天數

   H 為每日應計提的基金托管費

   E 為前一日的基金資產淨值

   基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人複核後于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

   3.標的指數使用費

   本基金作為指數基金,需根據與指數所有人標准普爾指數公司簽署的指數使用許可協議的約定向標准普爾指數公司支付指數使用費。指數使用費自基金合同生效之日起開始計提,按前一日基金資產淨值的0.06%年費率計提,且指數使用費收取下限為每年3萬美元,即若不足3萬美元則按照3萬美元收取。

   H=E×0.06%÷當年天數

   H為每日應計提的指數使用費

   E為前一日的基金資產淨值

   標的指數使用費每日計提,逐日累計。基金合同生效日起及其後的12個月為第一個指數使用費的支付周期,依此類推。基金管理人將於基金合同生效後的45天內支付首個支付周期的指數使用費下限(3萬美元),在首個支付周期到期後,若根據上述公式計提的指數使用費大於3萬美元,基金管理人在45天內向基金托管人發送指數使用費劃款指令,將超出部分的指數使用費支付給指數所有人。以後各個支付周期的指數使用費支付方法依此類推。

   如果指數使用費的計算方法和費率等發生調整,本基金將採用調整後的方法或費率計算指數使用費。基金管理人應及時按照《信息披露管理辦法》的規定在指定媒體進行公告。此項調整無需召開基金份額持有人大會。

   4、本條第(一)款第4至第12項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。

   (三)不列入基金費用的項目

   本條第(一)款約定以外的其他費用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

   (四)基金費用調整

   基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費、基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日予以披露。

   (五)稅收

   本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規和境外市場的規定履行納稅義務。

   十五、對招募說明書更新部分的說明

   本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,對本基金管理人于2015年3月26日刊登的本基金招募說明書進行了更新,並根據本基金管理人在前次的招募說明書刊登後本基金的投資經營活動進行了內容補充和數據更新。

   本次主要更新的內容如下:

   1、 在“四、基金的投資”部分,更新了“(十四)基金投資組合報告”。

   2、 在“五、基金管理人”部分,更新了“(二)目前所管理基金的基本情況”、“(三) 主要人員情況”。

   3、 更新了“十、基金的業績”。

   4、 在“十七、基金的托管人”部分,更新了“(一)基金托管人的基本情況”、“(二)基金托管部門及主要人員情況”、“(三)證券投資基金托管情況”、“(四)托管業務的內部控制制度”。

   5、 在“十八、境外托管人”部分,更新了“(一)中銀香港概況”、“(二)托管部門人員配備、安全保管資產條件的說明”。

   6、 在“十九、相關服務機構”部分,更新了“(一)銷售機構”。

   7、 更新了“二十二、對基金份額持有人的服務”。

   8、 更新了“二十三、其他應披露事項”。

   招商基金管理有限公司

   2015年9月23日

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