農銀匯理行業成長混合型證券投資基金招募說明書
2015年09月15日03:12

  農銀匯理行業成長混合型證券投資基金招募說明書

  (2015年第2號更新)摘要

  重要提示

  本基金的募集申請經中國證監會2008年6月11日證監許可【2008】784號文核准。本基金的基金合同於2008年8月4日正式生效。

  本基金原名農銀匯理行業成長股票型證券投資基金,根據中國證券監督管理委員會於2014年8月8日實行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及基金合同的有關規定,經與基金托管人協商一致,並經報中國證監會備案,自2015年8月7日起更名為農銀匯理行業成長混合型證券投資基金。

  基金管理人保証本招募說明書的內容真實、准確、完整。本招募說明書經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保証,也不表明投資於本基金沒有風險。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保証基金一定盈利,也不保証最低收益。

  本基金投資於證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,某一基金的特定風險等。本基金為開放式混合型基金,屬證券投資基金中的較高風險、較高收益品種。投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書及基金合同。

  基金的過往業績並不預示其未來表現。

  ???本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

  招募說明書(更新)已經基金托管人複核。招募說明書(更新)所載內容截止日為2015年8月3日,有關財務數據和淨值表現截止日為2015年6月30日。

  一、 基金管理人

  (一)公司概況

  名稱:農銀匯理基金管理有限公司

  住所:上海市浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  辦公地址:上海市浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  法定代表人:刁欽義

  成立日期:2008年3月18日

  批准設立機關:中國證券監督管理委員會

  批准設立文號:證監許可【2008】307號

  組織形式:有限責任公司

  注冊資本:人民幣貳億零壹元

  存續期限:永久存續

  聯系人:翟愛東

  聯系電話:021-61095588

  股權結構:

  ■

  (二)主要人員情況

  1、董事會成員:

  刁欽義先生:董事長

  1976年起從事金融工作,具有三十余年金融從業經驗。1980年起歷任中國農業銀行山東省龍口市支行行長、山東省分行部門負責人及副行長、青島分行行長、山東省分行行長。2010年起歷任中國農業銀行信貸管理部總經理、運營管理總監、投資總監,現任中國農業銀行合規總監。2012年8月起兼任農銀匯理基金管理有限公司董事長。

  Bernard Carayon先生:副董事長

  經濟學博士。1978年起歷任法國農業信貸銀行集團督察員、中央風險控制部主管,東方匯理銀行和東方匯理投資銀行風險控制部門主管,東方匯理資產管理公司管理委員會成員。現任東方匯理資產管理公司副總裁。

  許金超先生:董事

  高級經濟師、經濟學碩士。許金超先生1983年7月進入中國農業銀行工作,歷任中國農業銀行河南省分行辦公室副主任、處長、副行長,中國農業銀行山西分行黨委副書記,中國農業銀行內蒙古自治區分行黨委書記、行長,中國農業銀行採購管理部總經理,中國農業銀行托管業務部總經理。2014年12月起任農銀匯理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任農銀匯理基金管理有限公司總經理。

  Thierry Mequillet先生:董事

  工商管理碩士。1979年開始從事銀行工作,在Credit Agricole Indosuez 工作近15年並擔任多項管理職務。1994年加入東方匯理資產管理香港有限公司,任香港地區總經理。1999年起至今任東方匯理資產管理香港有限公司亞太區行政總裁。

  謝尉志先生:董事

  工商管理碩士、高級會計師。1986年開始在中國海洋石油公司工作,先後任總公司財務部、資金部總經理,中海石油財務有限公司總經理。2011年2月起,任中國鋁業公司總經理助理,並先後兼任中鋁海外控股有限公司總裁、中鋁礦業國際有限公司總裁。2013年2月起任中國鋁業股份有限公司副總裁、財務總監。

  華若鳴女士:董事

  高級工商管理碩士,高級經濟師。1989年起在中國農業銀行工作,先後任中國農業銀行總行國際業務部副總經理、香港分行總經理,中國農業銀行電子銀行部副總經理。現任中國農業銀行股份有限公司金融市場部總經理兼資金交易中心總經理、外匯交易中心總經理。

  王小卒先生:獨立董事

  經濟學博士。曾任香港城市大學助理教授、世界銀行顧問、聯合國顧問、韓國首爾國立大學客座教授。現任複旦大學管理學院財務金融系教授,兼任香港大學商學院名譽教授和挪威管理學院兼職教授。

  傅繼軍先生:獨立董事

  經濟學博士,高級經濟師。1973年起,任江蘇省鹽城汽車運輸公司教師,江蘇省人民政府研究中心科員。1990年3月起任中華財務咨詢公司總經理。

  徐信忠先生:獨立董事

  金融學博士、教授。曾任英國Bank of England貨幣政策局金融經濟學家;英國蘭卡斯特大學管理學院金融學教授;北京大學光華管理學院副院長、金融學教授。現任中山大學嶺南(大學)學院院長、金融學教授。

  2、公司監事

  Jean-Yves Glain先生:監事

  碩士。1995年加入東方匯理資產管理公司,歷任銷售部負責人、市場部負責人、國際事務協調和銷售部副負責人。現任東方匯理資產管理公司國際協調與支持部負責人。

  歐小武先生:監事

  1985年起在中國有色金屬工業總公司、中國銅鉛鋅集團公司工作。2000年起歷任中國鋁業公司和中國鋁業股份有限公司處長、財務部(審計部)主任和財務部總經理。2001年至2006年任中國鋁業股份有限公司監事。現任中國鋁業公司審計部主任、中國鋁業股份有限公司審計部總經理。

  胡惠琳女士:監事

  工商管理碩士。2004年起進入基金行業,先後就職于長信基金管理有限公司、富國基金管理有限公司。2007年參與農銀匯理基金管理有限公司籌建工作,2008年3月公司成立後任市場部總經理。

  楊曉玫女士:監事

  管理學學士。2008年加入農銀匯理基金管理有限公司,現任綜合管理部人力資源經理。

  3、公司高級管理人員

  刁欽義先生:董事長

  1976年起從事金融工作,具有三十余年金融從業經驗。1980年起歷任中國農業銀行山東省龍口市支行行長、山東省分行部門負責人及副行長、青島分行行長、山東省分行行長。2010年起歷任中國農業銀行信貸管理部總經理、運營管理總監、投資總監,現任中國農業銀行合規總監。2012年8月起兼任農銀匯理基金管理有限公司董事長。

  許金超先生:總經理

  高級經濟師、經濟學碩士。許金超先生1983年7月進入中國農業銀行工作,歷任中國農業銀行河南省分行辦公室副主任、處長、副行長,中國農業銀行山西分行黨委副書記,中國農業銀行內蒙古自治區分行黨委書記、行長,中國農業銀行採購管理部總經理,中國農業銀行托管業務部總經理。2014年12月起任農銀匯理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任農銀匯理基金管理有限公司總經理。

  施衛先生:副總經理

  經濟學碩士、金融理學碩士。1992年7月起任中國農業銀行上海市浦東分行國際部經理、辦公室主任、行長助理,2002年7月起任中國農業銀行上海市分行公司業務部副總經理,2004年3月起任中國農業銀行香港分行副總經理,2008年3月起任農銀匯理基金管理有限公司副總經理兼市場總監,2010年10月起任中國農業銀行東京分行籌備組組長,2012年12月起任農銀匯理基金管理有限公司副總經理兼市場總監。

  翟愛東先生:督察長

  高級工商管理碩士。1988年起先後在中國農業銀行《中國城鄉金融報》社、國際部、倫敦代表處、銀行卡部工作。2004年11月起參加農銀匯理基金管理有限公司籌備工作。2008年3月起任農銀匯理基金管理有限公司董事會秘書、監察稽核部總經理,2012年1月起任農銀匯理基金管理有限公司督察長。

  4、基金經理

  郭世凱先生,金融學碩士。7年證券從業經歷。歷任海通證券公司研究所研究員、農銀匯理基金公司研究員及基金經理助理。現任農銀匯理行業成長混合型基金和農銀匯理行業輪動混合型證券投資基金基金經理。

  本基金歷任基金經理:

  欒傑先生,管理本基金的時間為2008年8月4日至2010年5月18日。

  曹劍飛先生,管理本基金的時間為2008年8月4日至2014年4月15日。

  5、投資決策委員會成員

  本基金採取集體投資決策制度。

  投資決策委員會由下述成員組成:

  投資決策委員會主席許金超先生,現任農銀匯理基金管理有限公司總經理;

  投資決策委員會成員付娟女士,投資副總監兼任投資部總經理,農銀匯理消費主題混合型證券投資基金基金經理、農銀匯理中小盤混合型證券投資基金基金經理;

  投資決策委員會成員凌晨先生,研究部副總經理;

  投資決策委員會成員史向明女士,固定收益部總經理,農銀匯理恆久增利債券型基金基金經理、農銀匯理增強收益債券型基金基金經理、農銀匯理7天理財債券型基金基金經理、農銀匯理主題輪動靈活配置混合型基金基金經理。

  6、上述人員之間不存在近親屬關係。

  二、 基金托管人

  (一)基金托管人概況

  公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)

  公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:牛錫明

  住所:上海市浦東新區銀城中路188號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

  郵政編碼:200120

  注冊時間:1987年3月30日

  注冊資本:742.62億元

  基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25號

  聯系人:湯嵩彥

  電話:021-95559

  交通銀行始建於1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國發鈔行之一。1987年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月,交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。根據2014年《銀行家》雜誌發布的全球千家大銀行報告,交通銀行一級資本位列第19位,躋身全球銀行20強;根據《財富》雜誌發布的“世界500強公司”排行榜,交通銀行位列第217位。2014年榮獲《首席財務官》雜誌評選的“最佳資產托管獎”。

  截至2015年3月31日,交通銀行資產總額達到人民幣6.63萬億元,實現淨利潤人民幣189.7億元。

  交通銀行總行設資產托管業務中心。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。

  (二)主要人員情況

  牛錫明先生,董事長、執行董事。

  牛先生2013年10月至今任本行董事長、執行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事長、執行董事、行長,2009年12月至2013年5月任本行副董事長、執行董事、行長。牛先生1983年畢業於中央財經大學金融系,獲學士學位,1997年畢業於哈爾濱工業大學管理學院技術經濟專業,獲碩士學位,1999年享受國務院頒發的政府特殊津貼。

  彭純先生,副董事長、執行董事、行長。

  彭先生2013年11月起任本行副董事長、執行董事,2013年10月起任本行行長;2010年4月至2013年9月任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行董事、總經理;2005年8月至2010年4月任本行執行董事、副行長;2004年9月至2005年8月任本行副行長;2004年6月至2004年9月任本行董事、行長助理;2001年9月至2004年6月任本行行長助理;1994年至2001年歷任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南寧分行行長,廣州分行行長。彭先生1986年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。

  劉樹軍先生,資產托管業務中心總裁。

  劉先生2014年4月至今任本行資產托管業務中心總裁,2012年5月至2014年4月任本行資產托管部總經理,2011年10月至2012年5月任本行資產托管部副總經理。2011年10月前歷任中國農業銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書,農行總行信貸部工業信貸處處長,農行總行托管部及養老金中心副總經理,本行內蒙古分行副行長。劉先生為管理學碩士,高級經濟師。

  (三)基金托管業務經營情況

  截止2015年二季度末,交通銀行共托管證券投資基金132只。此外,還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、銀行理財產品、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、信托計劃、養老保障管理基金、企業年金基金、金庫寶資產保管、QFII證券投資資產、RQFII證券投資資產、QDII證券投資資產、QDLP資金、證券公司客戶資產管理計劃、客戶資金等產品。

  三、 相關服務機構

  (一)基金份額發售機構

  1、直銷機構:

  名稱:農銀匯理基金管理有限公司

  住所:上海浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  辦公地址:上海浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  法定代表人:刁欽義

  聯系人:沈嫻

  聯系電話:021-61095610

  客戶服務電話:4006895599

  網址: www.abc-ca.com

  2、代銷機構:

  (1)中國農業銀行股份有限公司

  住所:北京市東城區建國門內大街69號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

  法定代表人:劉士余

  客服電話:95599

  網址:www.abchina.com

  (2)交通銀行股份有限公司

  住所:上海市銀城中路188號

  辦公地址:上海市銀城中路188號

  法定代表人:牛錫明

  聯系人:張宏革

  客服電話:95559

  網址:www.bankcomm.com

  (3)中國銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區復興門內大街1號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

  法定代表人:田國立

  聯系人:宋亞平

  客服電話:95566

  網址:www.boc.cn

  (4)中國建設銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:王洪章

  聯系人:張靜

  客服電話:95533

  網址:www.ccb.com

  (5)中國工商銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區復興門內大街55號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  聯系人:王均山

  客服電話:95588

  網址:www.icbc.com.cn

  (6)中信銀行股份有限公司

  住所:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  法定代表人:常振明

  聯系人:郭偉

  客服電話:95558

  網址:bank.ecitic.com

  (7)渤海銀行股份有限公司

  住所:天津市河西區馬場道201-205號

  辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號

  法定代表人:劉寶鳳

  聯系人:王宏

  客服電話:400-888-8811

  網址:www.cbhb.com.cn

  (8)中國民生銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區復興門內大街2號

  辦公地址:北京市西城區復興門大街2號

  法定代表人:洪崎

  聯系人:董雲巍

  客服電話:95568

  網址:www.cmbc.com.cn

  (9)國信證券股份有限公司

  住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  法定代表人:何如

  聯系人:齊曉燕

  電話:0755-82130833

  傳真:0755-82133952

  客服電話:95536

  網址:www.guosen.com.cn

  (10)中信建投證券股份有限公司

  住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

  法定代表人:王常青

  聯系人:權唐

  電話:010-85130588

  傳真:010-65182261

  客服電話:4008888108

  網址:www.csc108.com

  (11)國信證券股份有限公司

  住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

  法定代表人:何如

  聯系人:齊曉燕

  電話:0755-82130833

  傳真:0755-82133952

  客服電話:95536

  網址:www.guosen.com.cn

  (12)廣發證券股份有限公司

  住所:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

  辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

  法定代表人:孫樹明

  聯系人:黃嵐

  電話:020-87555888

  傳真:020-87555417

  客服電話:95575或致電各地營業網點

  網址:www.gf.com.cn

  (13)中信證券股份有限公司

  住所:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

  辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

  法定代表人:王東明

  聯系人:陳忠

  電話:010-60833722

  傳真:010-60833739

  客服電話:95558

  網址:www.citics.com

  (14)中國銀河證券股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  法定代表人:陳有安

  聯系人:田薇

  電話:010-66568430

  傳真:010-66568990

  客服電話:400-8888-888

  網址:www.chinastock.com.cn

  (15)海通證券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98號

  辦公地址:上海市廣東路689號

  法定代表人:王開國

  聯系人:金蕓、李笑鳴

  電話:021-23219000

  傳真:021-63410456

  客服電話:400-8888-001、95553

  網址:www.htsec.com

  (16)申銀萬國證券股份有限公司

  住所:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

  辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

  法定代表人:儲曉明

  聯系人:李清怡

  電話:021-54033888

  傳真:021-54038844

  客服電話:95523、4008895523

  網址:www.sywg.com

  (17)興業證券股份有限公司

  住所:福州市湖東路268號

  辦公地址:浦東新區民生路1199弄証大五道口廣場1號樓21層

  法定代表人:蘭榮

  聯系人:謝高得

  電話:021-38565785

  傳真:021-38565955

  客服電話:95562

  網址:www.xyzq.com.cn

  (18)長江證券股份有限公司

  住所:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  法定代表人:楊澤柱

  聯系人:李良

  電話:027-65799999

  傳真:027-85481900

  客服電話:95579、4008-888-999

  網址:www.95579.com

  (19) 安信證券股份有限公司

  住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  法定代表人:牛冠興

  聯系人:陳劍虹

  電話:0755-82825551

  傳真:0755-82558355

  客服電話:4008-001-001

  網址:www.essence.com.cn

  (20)西南證券股份有限公司

  住所:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

  辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

  法定代表人:余維佳

  聯系人:張煜

  電話:023-63786141

  傳真:023-63786212

  客服電話:4008-096-096

  網址:www.swsc.com.cn

  (21)中信證券(浙江)有限責任公司

  住所:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

  辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

  法人代表:沈強

  聯系人:李珊

  電話:0571-85783737

  傳真:0571-85106383

  客服電話:95548

  網址:www.bigsun.com.cn

  (22)華泰證券股份有限公司

  地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  辦公地址:深圳市深南大道4011號港中旅大廈24樓

  法定代表人:吳萬善

  聯系人:龐曉蕓

  電話:0755-82492193

  傳真:0755-82492962

  客服電話:95597

  網址:www.htsc.com.cn

  (23)中信證券(山東)有限責任公司

  住所:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

  辦公地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

  法定代表人:楊寶林

  聯系人:吳忠超

  電話:0532-85022326

  傳真:0532-85022605

  客服電話:95548

  網址:www.citicssd.com

  (24)東方證券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  法定代表人:潘鑫軍

  聯系人:吳宇

  電話:021-63325888

  傳真:021-63326173

  客服電話:95503

  網址:www.dfzq.com.cn

  (25)光大證券股份有限公司

  住所:上海市靜安區新閘路1508 號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

  法定代表人:薛峰

  聯系人:劉晨、李芳芳

  電話:021-22169081

  傳真:021-22169134

  客服電話:4008888788、95525

  網址:www.ebscn.com

  (26)上海天天基金銷售有限公司

  住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓

  辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓

  法定代表人:其實

  聯系人:潘世友

  電話:021-54509988

  傳真:021-64385308

  客服電話:400-1818-188

  網址:www.1234567.com.cn

  (27)上海好買基金銷售有限公司

  住所:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

  辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

  法定代表人:楊文斌

  聯系人:張茹

  電話:021-20613999

  傳真:021-68596916

  客服電話:400-700-9665

  網址:www.ehowbuy.com

  (28)杭州數米基金銷售有限公司

  住所:杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

  辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

  法定代表人:陳柏青

  聯系人:張裕

  電話:021-60897840

  傳真:0571-26697013

  客服電話:4000-766-123

  網址:www.fund123.cn

  (29)深圳眾祿基金銷售有限公司

  住所:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

  辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

  法定代表人:薛峰

  聯系人:童彩平

  電話:0755-33227950

  傳真:0755-82080798

  客服電話:4006-788-887

  網址:www.zlfund.cn

  (30)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

  住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

  辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

  法定代表人:陳操

  聯系人:劉寶文

  電話:010-58325395

  傳真:010-58325282

  客服電話:400-850-7771

  網址:t.jrj.com

  (31)和訊信息科技有限公司

  住所:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

  辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

  法定代表人:王莉

  聯系人:吳衛東

  電話:021-53835888

  傳真:021-20835879

  客服電話:400-920-0022

  網址:licaike.hexun.com

  (二)注冊登記機構

  農銀匯理基金管理有限公司

  住所:上海市浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  辦公地址:上海市浦東新區銀城路9號農銀大廈9樓

  法定代表人:刁欽義

  電話:021-61095588

  傳真:021-61095556

  聯系人:高利民

  客戶服務電話:4006895599

  (三)出具法律意見書的律師事務所

  名稱:上海源泰律師事務所

  住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

  辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

  負責人:廖海

  聯系電話:(021)51150298

  傳真:(021)51150398

  聯系人:廖海

  經辦律師:廖海、劉佳

  (四)審計基金財產的會計師事務所

  名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)

  住所:上海市延安東路222號外灘中心30樓

  辦公地址:上海市延安東路222號外灘中心30樓

  法定代表人:盧伯卿

  電話:(021)61418888

  傳真:(021)63350003

  經辦注冊會計師:曾浩、吳凌志

  四、 基金名稱

  農銀匯理行業成長混合型證券投資基金

  五、 基金的類型

  契約型開放式

  六、 基金的投資目標

  在控制風險的前提下,重點投資成長性行業,力求為投資者取得長期穩定的資本增值。

  七、 基金的投資範圍

  本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、權証以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具,其中:股票投資比例範圍為基金資產的60%-95%,其中投資於成長性行業股票的比例不低於股票投資的80%;除股票以外的其他資產投資比例範圍為5%-40%,其中權証投資比例範圍為基金資產淨值的0%-3%,現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。

  八、 基金的投資策略

  (一)資產配置策略

  宏觀經濟、政策環境、資金供求和估值水平是決定證券市場運行趨勢的主要因素。基金管理人將深入分析各個因素的運行趨勢及對證券市場的作用機制,綜合判斷股市和債市中長期運行趨勢,據此進行資產配置。

  1、宏觀經濟。宏觀經濟的周期波動影響股市和債市運行趨勢,研究員通過跟蹤分析各項宏觀經濟指標的變化,考察宏觀經濟的變動趨勢以及對證券市場的影響。主要關注的宏觀變量有:工業品出廠價格指數(PPI)、固定資產投資增長率、工業企業增加值、居民消費價格指數(CPI)、消費品零售增長率、匯率和貿易盈餘等。

  2、政策環境。政策環境主要包括財政貨幣政策和資本市場政策。財政貨幣政策主要影響社會總需求、社會總供給、物價和利率水平,影響因素有:稅制變化、國債發行、M1和M2增長率、利率水平以及信貸規模。資本市場政策主要包括股權制度、發行制度、交易制度等。基金管理人將通過多因素分析方法,綜合考察以上三種政策對於證券市場運行趨勢的中長期影響。

  3、資金供求。資金面是影響證券市場中短期運行趨勢的直接因素,管理人重點分析金融市場現實和潛在的資金供需情況,股市、債市投資品種的供求關係,機構投資者(證券公司、保險公司、基金)的資金運用情況等。根據資金供求的分析結論,研究判斷市場中短期運行趨勢。

  (二)成長性優先的行業配置策略

  1、本行業成長基金的主要特點是對於成長性行業的重點配置。在本基金的投資標的中,成長性行業主要包括以下兩種類型:一是從行業的生命周期來看,處於快速成長期和成熟成長期的行業,處於這兩個階段的行業增長率快速提高,企業利潤水平超出市場平均水平,獲得超額收益率的可能性很高;二是短期內處於復甦景氣階段的行業,部分行業雖然從長期來看並未進入成長階段,但仍存在階段性景氣復甦的可能性,這往往是由於經濟周期波動、供求關係變化等因素造成,從較長時間來看,投資於此類行業的收益率水平往往趨於市場平均值,但若能夠准確預計行業的階段性復甦,則有可能抓住行業階段性成長的機會。

  2、成長性行業的選擇標准。

  基金管理人將在申銀萬國一級行業23大類的分類標准的基礎上,採取定性和定量的指標綜合判斷行業的成長性。篩選出成長性行業將每六個月進行更新。

  定量標准:

  (1)判斷一個行業是否具有成長性,其核心是未來獲得收入與盈利的能力。為了方便反映行業成長性,管理人將對行業近三年的平均主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率及淨利潤增長率等成長性指標進行測算,並對測算結果分別進行排序。對於該三項指標中至少有一項增長率超越市場平均水平的行業,將進入本基金管理人重點研究的範圍。

  (2)本基金管理人認為,成長性的行業具有在超額收益率和收益波動性等方面優於市場平均水平的特點。為反映成長性行業的上述特征,管理人自行開發了行業動量模型,利用經風險調整的超額收益作為反映行業運行趨勢的重要指標,並以此作為判斷行業是否進入成長期或階段性復甦的輔助指標。

  定性標准:

  對行業基本面的深入分析也是判斷成長性行業的重要途徑。從行業自身來看,行業的成長性將受到行業發展階段、行業景氣程度、行業競爭狀況、政策扶持程度、所處產業鏈地位、是否具有壟斷性等多個定性指標的影響。基金管理人將在對各行業基本面進行分析的過程中,針對各行業的特殊性重點考察對其成長性影響較大的因素。在對行業的下述六個因素深入分析的基礎上,基金管理人將分別就每個因素對該行業的影響做出“有利”或“不利”的判斷。

  (1)行業發展階段。根據行業生命周期理論的假定,行業所處的不同發展階段在投資價值上具有完全不同的意義,其中處於快速成長期(Rapid Growth)和成熟成長期(Mature Growth)的行業具有最高的投資價值。管理人將根據行業整體的增長率、銷售額、競爭狀況、利潤率水平、定價方式、進入壁壘等多個指標,對各行業處於何種發展階段做出合理判斷,並由此確定行業的長期發展前景和當前的投資價值。

  (2)行業景氣程度。行業景氣程度反映了行業的發展趨勢和盈利能力,是判斷行業是否具有投資價值的重要因素之一。行業景氣程度和行業自身特點及國家宏觀經濟周期具有密切聯系,因此管理人將會以對宏觀經濟的研判為基礎,根據經濟所處周期的不同階段對不同產業的不同影響,並綜合考慮行業技術進步、行業組織創新和社會習慣改變等因素,對行業景氣度及行業景氣狀態的可持續性做出判斷。

  (3)行業競爭狀況。根據波特對行業競爭五因素(新的競爭對手入侵、替代品的威脅、客戶的議價能力、供應商的議價能力和現有競爭對手之間的競爭)的分析,這五種因素影響著價格、成本和企業所需的投資,並綜合起來決定著某行業的吸引力和行業中企業的盈利能力。因此管理人將以該五因素為關注重點,對各行業的內部及潛在競爭情況進行分析,以判斷行業競爭結構對長期盈利的影響。

  (4)政策扶持程度。對於政策鼓勵的行業,國家會制訂相應的法規和措施並且提供財力保障及優惠的稅收制度來營造激勵的環境和氛圍,這為受扶持行業的長期發展創造了良好的條件,降低了行業發展過程中的不確定性,容易形成行業持續性盈利的預期。管理人將在對國家產業政策具體分析的基礎上,著力篩選受政策扶持的行業進行重點配置。

  (5)所處產業鏈地位。行業的發展不僅受到其自身發展規律的制約,也受制於上下游產業的發展狀況和所處階段以及整個產業鏈中價格傳導機制的影響。因此,在對宏觀經濟周期的深入研究的基礎上,正確判斷行業所處產業鏈地位將有助於正確預計行業的發展前景和判斷其投資價值。

  (6)是否具有壟斷性。具有壟斷性或資源獨占性的行業因其進入壁壘高、沉沒成本高等原因,其行業競爭程度低,企業的壟斷性收益具有長期可持續性。壟斷性的來源主要有自然性壟斷、政策性壟斷等,其中自然性壟斷的超額收益持續性較政策性壟斷的持續性更強。管理人將具體分析具有壟斷性行業的壟斷地位成因、行業競爭狀況等因素,發掘具有長期壟斷性收益的行業重點配置。

  綜合判斷:

  在對各行業的定量指標進行排序的基礎上,並結合對影響各行業的定性因素做出的“有利”或“不利”的判斷,基金管理人將對各行業的成長性進行綜合性評分並排序。對於排名處於前50%的行業,將作為成長性行業進入本基金重點研究和投資的範圍。

  (三)個股選擇策略:

  在個股篩選層面,基金管理人將綜合採用定量和定性相結合的方式,通過選擇成長性行業內基本面優良且具有成長潛力的股票進行最終的投資組合構建。

  定量分析:

  1、對個股的定量分析將主要依靠上市公司公開的財務信息,公司金融工程部門將根據每季度上市公司公報的財務數據,按成長性、價值性和盈利性等分類標准計算相應的量化指標。主要採用的量化指標有:

  成長性指標:市盈增長比率(PEG)、近三年平均主營業務收入增長率、近三年平均息稅折舊前利潤(EBITA)增長率、未來一年預測每股收益(EPS)增長率等;

  價值指標:市盈率(P/E)、市淨率(P/B)、每股收益(EPS)、股息率等;

  盈利指標:近三年平均淨資產收益率(ROE)、近三年平均投資資本回報率(ROIC)等。

  在計算上述定量指標的基礎上,基金管理人將對每個行業內的個股按歷史數據計算的成長性、價值性和盈利性指標進行排序,處於每項指標排名前50%的股票將進入研究範圍,公司研究團隊將在篩選結果的基礎上對相關公司進行進一步的基本面研究。同時,由於本基金的風格為成長性優先,因此在個股篩選層面本基金也將把成長性指標作為重點考慮因素,進入成長性指標排名前25%的個股,若價值及盈利等指標能達到市場平均水平或以上,將成為重點研究對象。

  2、基金管理人還將採用量化方式對各上市公司的部分財務指標的未來變化進行合理預期,並在此基礎上利用DDM和DCFM等模型對公司的內在價值進行計算。公司內在價值是判斷公司合理估值水平的重要標准,也是判斷股票價格合理區間的衡量尺度。管理人將定期對股票的市場價值和估算的內在價值進行比較,對於市場價格長期低於內在價值的個股,由於其出現增長潛力的可能性較大,也將成為公司研究團隊重點研究的對象。

  定性分析:

  在定量分析的基礎上,基金管理人還將發揮其在股票研究方面的專業優勢,綜合利用賣方研究報告、實地調研和財務分析等多種手段,對進入研究範圍的上市公司基本面進行深入分析,從定性的角度篩選出基本面良好、成長潛力較大的股票進行投資。定性的主要指標包括:

  1、行業地位突出

  2、主營業務具備核心競爭力

  3、公司管理能力強

  4、財務狀況穩健

  5、具備專利等排他性資源

  6、技術創新能力強

  (四)債券投資策略

  本基金將通過大類資產配置、分類資產配置和個券選擇三個層次自上而下進行債券投資管理,以實現穩定收益和較高流動性的投資目標。主要採用的投資策略包括久期靈活管理、曲線合理定價、曲線下滑策略等。

  九、 基金的業績比較基准

  本基金業績比較基准為75%×滬深300指數+25%×中信標普全債指數。

  十、 基金的風險收益特征

  本基金為混合型基金,屬於中高風險收益的投資品種,其預期風險和預期收益水平高於貨幣型基金、債券型基金,低於股票型基金。

  十一、基金的投資組合報告

  基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定,于2015年8月24日複核了本招募說明書中的財務指標、淨值表現和投資組合報告內容。

  本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日。

  (一)報告期末基金資產組合情況

  ■

  (二)報告期末按行業分類的股票投資組合

  ■

  (三)報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

  ■

  (四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  本基金本報告期末未持有債券。

  (五)報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細

  本基金本報告期末未持有債券。

  (六)報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資產支持證券。

  (七)報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名權証投資明細

  本基金本報告期末未持有權証。

  (八)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

  1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

  本基金本報告期末未持有股指期貨。

  2、本基金投資股指期貨的投資政策

  本基金本報告期末未持有股指期貨。

  (九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

  1、本期國債期貨投資政策

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  3、本期國債期貨投資評價

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  (十)投資組合報告附注

  1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

  2、本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

  3、其他各項資產構成

  ■

  4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

  5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

  ■

  十二、基金的業績

  本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保証基金一定盈利,也不保証最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本基金合同生效日為2008年8月4日,基金業績數據截至2015年6月30日。

  (一)基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基准收益率的比較

  ■

  (二)自基金合同生效以來基金份額累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基准收益率變動的比較

  農銀匯理行業成長混合型證券投資基金

  累計份額淨值增長率與業績比較基准收益率的歷史走勢對比圖

  (2008年8月4日至2015年6月30日)

  ■

  注:本基金主要投資於股票,股票投資比例範圍為基金資產的60%-95%,其中投資於成長性行業股票的比例不低於股票投資的80%;除股票以外的其他資產投資比例範圍為5%-40%,其中權証投資比例範圍為基金資產淨值的0%-3%,現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。本基金建倉期為基金合同生效日(2008年8月4日)起六個月,建倉期滿時,本基金各項投資比例已達到基金合同規定的投資比例。

  十三、費用概覽

  (一)與基金運作有關的費用

  1、與基金運作有關的費用的種類

  1)基金管理人的管理費;

  2)基金托管人的托管費;

  3)基金的證券交易費用;

  4)基金合同生效以後的與基金相關的信息披露費用;

  5)基金份額持有人大會費用;

  6)基金合同生效以後的與基金相關的會計師費和律師費;

  7)基金銀行匯劃費用;

  8)按照國家有關規定可以列入的其他費用。

  上述費用從基金財產中支付。

  2、與基金運作有關的計提方法、計提標准和支付方式

  (1)基金管理人的管理費

  本基金的管理費率為年費率1.5%。

  在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下:

  H =E×年管理費率÷當年天數

  H 為每日應計提的基金管理費

  E 為前一日基金資產淨值

  基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,基金托管人複核後于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

  (2)基金托管人的基金托管費

  本基金的托管費率為年費率0.25%。

  在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產淨值的年費率計提。計算方法如下:

  H =E×年托管費率÷當年天數

  H 為每日應計提的基金托管費

  E 為前一日的基金資產淨值

  基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基金托管人複核後于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

  (3)本條第一款第4至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入或攤入當期基金費用。

  3、不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。

  4、基金管理費和基金托管費的調整

  基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種中國證監會指定媒體及基金管理人網站上刊登公告。

  5、其他費用

  按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其他的費用,並按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。

  (二)與基金銷售有關的費用

  1、申購費與贖回費

  (1)申購費

  本基金的申購費率如下:

  ■

  (2)贖回費

  ■

  注1: 就贖回費率的計算而言, 1年指365日,2年730日,以此類推。

  注2:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資者持有基金份額的連續期限。

  後端費率:本基金採用前端收費,條件成熟時也將為客戶提供後端收費的選擇。

  (3)基金申購份額的計算

  本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額,申購價格以申購當日(T日)的基金份額淨值為基准進行計算,計算公式:

  淨申購金額=申購金額/(1+申購費率)

  申購費用=申購金額-淨申購金額

  申購份額=淨申購金額/T日基金份額淨值

  注:對於適用固定金額申購費的申購:淨申購金額=申購金額-申購費用

  例二:假定T日本基金的份額淨值為1.2000元,三筆申購金額分別為1萬元、50萬元和100萬元,則各筆申購負擔的申購費用和獲得的該基金份額計算如下:

  ■

  (4)基金贖回金額的計算

  本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,贖回價格以贖回當日(T日)的基金份額淨值為基准進行計算,計算公式:

  贖回總額=T 日基金份額淨值×贖回份額

  贖回費用=T日基金份額淨值×贖回份額×贖回費率

  贖回金額=T日基金份額淨值×贖回份額-贖回費用

  例:假定某投資人在T日贖回10,000份,其在認購/申購時已交納認購/申購費用,該日該基金份額淨值為1.2500元,持有年限不足1年,則其獲得的贖回金額計算如下:

  贖回費用=1.2500×10,000×0.5%=62.5元

  贖回金額=1.2500×10,000-62.5=12,437.5元

  (5)申購費用由申購基金份額的基金投資人承擔,不列入基金財產,用於本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

  (6)贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,所收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低於法律法規或中國證監會規定的比例下限,其餘部分用於支付注冊登記費和其他必要的手續費。

  (7)基金管理人可以在法律法規和基金合同規定範圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施2日前在至少一種中國證監會指定媒體和基金管理人網站上刊登公告。

  (8)基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行相關手續後基金管理人可以對促銷活動範圍內的基金投資人調低基金申購費率和基金贖回費率。

  (9)基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人採用低於櫃台費率的申購費率。

  十四、對招募說明書更新部分的說明

  本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,結合基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2015年3月18日刊登的本基金招募說明書進行了更新,更新的主要內容如下:

  (一)重要提示部分

  對招募說明書更新所載內容的截止日及有關財務數據和淨值表現的截止日進行更新。

  增加了對基金名稱變更的說明。

  (二)第三部分“基金管理人”

  對基金管理人基本情況進行了更新。

  (三)第四部分“基金托管人”

  對基金托管人基本情況進行了更新。

  (四)第五部分“相關服務機構”

  對基金相關服務機構進行了更新。

  (五)第十四部分“基金的投資”

  “投資組合報告”更新為截止至2015年6月30日的數據。對基金的“風險收益特征”進行了更新。

  (六)第十五部分“基金的業績”

  “基金的業績”更新為截止至2015年6月30日的數據。

  農銀匯理基金管理有限公司

  二□一五年九月十五日

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